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　　【考點1】對股權投資基金管理人的要求

　　身份標識

　　(1)股權投資基金管理人為依法設立的公司或者合伙企業;

　　(2)名稱和經營范圍中應包含“基金管理”或者“投資管理”“資產管理”“股權投資”“創業投資”等相關字樣，法律法規另有規定的除外。

　　專業化運營

　　股權投資基金管理人不得兼營與股權投資基金無關的業務。

　　注冊資本

　　有開展業務的資本金+一定期間內的合理運營成本。

　　辦公場所

　　固定營業場所、滿足業務運營需要的設施。

　　高管及從業人員要求

　　(1)管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董事、監事、高級管理人員最近三年不得因重大違法違規行為受到行業禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規行政正在被調查或者正處于整改期間的情形。

　　(2)法定代表人或者執行事務合伙人委派代表代表、高級管理人員，以及從事銷售、投資、風險控制、運營等核心崗位的從業人員應當符合相應資質要求。

　　(3)高級管理人：指總經理、副總經理、合規風控負責人等。

　　內部治理結構

　　管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規風控負責人。

　　業務環節的管理制度

　　(1)建立資金募集、投資運作、信息披露、合規風控、業務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個環節的管理制度。

　　(2)建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

　　關聯機構管理

　　加強對關聯機構和分值機構的管理。

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