第五章 證券投資基金的分析與評價

　　掌握基金分析與評價的目的和意義，熟悉基金分析與評價的原則。

　　掌握對基金公司和基金經理進行分析評級的考察范圍，了解考察要點。

　　了解基金簡單份額凈值增長率、復權份額凈值增長率及其他收益率計算指標的概念和含義。

　　掌握基金風險的類型，了解對基金收益進行風險調整的意義，熟悉常用的風險調整后收益衡量指標。

　　了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標，掌握基本分析要點。

　　了解基金評級的原理及方法，掌握基金評級的運用及局限性。

　　第六章 證券投資基金銷售的適用性

　　掌握基金銷售適用性的概念和內涵;掌握基金銷售適用性的意義;了解《證券投資基金銷售適用性指導意見》的內容。

　　掌握投資人利益優先原則、全面性原則、客觀性原則、及時性原則的涵義。

　　熟悉基金投資者風險承受能力評價的方式和方法。掌握基金銷售適用性的實際應用。

　　了解投資者教育活動的內容和形式;了解基金管理公司和代銷機構的在投資者教育上的職責;熟悉基金銷售人員在投資者教育方面的職責;了解投資者教育的意義。

　　第七章 基金銷售的規范

　　熟悉我國基金銷售的法規體系、監管框架;掌握基金銷售監管的意義、原則、目標和行政監管的主要手段;了解基金銷售的自律性組織及其工作方式。

　　熟悉基金銷售機構市場準入條件，熟悉有關法規針對基金銷售機構職責的規范;掌握基金銷售機構內部控制的概念、目標及原則，掌握基金銷售機構內部控制體系建設的基本要求;掌握基金銷售業務信息管理平臺建設和維護的原則及基本要求，熟悉基金銷售業務信息管理平臺的主要功能。

　　掌握基金銷售主要業務的操作規范;熟悉基金宣傳推介材料和活動的規范;掌握基金銷售費用的規范;熟悉基金銷售適用性的內容。

　　掌握基金銷售人員從業要求及行為規范，熟悉基金銷售人員執業守則的有關規定。