必讀!私募基金的基金從業資格和執業行為準則

　　主要法規

　　《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱《基金法》)

　　《中華人民共和國信托法》(簡稱《信托法》)

　　《私募投資基金監督管理暫行辦法》(簡稱《私募監管辦法》)

　　《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(簡稱《登記備案辦法》)

　　《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》(簡稱《規范登記公告》)

　　《私募投資基金管理人內部控制指引》(簡稱《內部控制指引》)

　　《基金業務外包服務指引(試行)》(簡稱《基金外包指引》)

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》(簡稱《信息披露辦法》)

　　《基金從業人員執業行為自律準則》(簡稱《執業自律準則》)

　　一、基金從業資格

　　1.證券投資基金人員從業資格

　　從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高級管理人員均應當取得基金從業資格。高級管理人員包括法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規/風控負責人等。

　　2.非證券投資基金人員從業資格

　　從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高級管理人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。

　　3.取得從業資格的條件

　　私募基金管理人的高級管理人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：

　　① 通過基金從業資格考試

　　基金從業資格考試的考試科目含科目一“基金法律法規、職業道德與業務規范”及科目二“證券投資基金基礎知識”。

　　根據基金業協會《關于基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。

　　② 最近三年從事投資管理相關業務且管理資產年均規模1000萬元以上并符合相關資格認定條件，并通過基金從業資格考試科目一的考試。

　　③ 已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試、注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件，并通過基金從業資格考試科目一的考試。

　　④基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。

　　4.維持從業資格的條件

　　已取得基金從業資格的私募基金管理人的高級管理人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關于基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續維持培訓方可維持其基金從業資格。

　　5.自查整改和違規后果

　　已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關高級管理人員取得基金從業資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高級管理人員資格重大事項變更申請，以完成整改。

　　逾期仍未整改的，基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。

　　基金業協會將持續在私募基金管理人公示平臺對外公示該機構相關高級管理人員的基金從業資格相關情況。

　　二、從業資格管理要求

　　根據《內部控制指引》，私募金管理人應當具備至少2名高級管理人員，并應當設置合規風控高級管理人員。私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

　　私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。

　　私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場進入措施。

　　高級管理人員包括董事長、總經理、副總經理、執行事務合伙人(委派代表)、合規風控負責人等。

　　私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。

　　對于從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司任職的基金經理，應參照適用3個月“靜默期”的要求，并在私募管理人登記環節予以落實。

　　三、從業人員執業行為準則

　　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為：

　　①侵占、挪用基金財產，或將其固有財產、他人財產混同于基金財產;

　　② 不公平地對待其管理的不同基金財產或不同投資者;

　　③ 利用基金財產或者職務之便，為投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

　　④ 玩忽職守，未能勤勉盡責，從事損害基金財產和投資者利益的活動;

　　⑤泄露因工作便利獲取的內幕信息或其它未公開信息，從事、協同或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

　　⑥以排擠競爭對手為目的壓低收費水平、低于成本銷售基金，采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;

　　⑦ 泄露投資者資料和交易信息、各相關方的信息及商業秘密，為自己或他人謀取不正當利益。

　　⑧ 利用資金、持股和信息優勢，影響或操縱證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;

　　⑨接受賄賂或對他人進行賄賂(禮物、回扣、補償或報酬等)或從事可能導致利益沖突的活動;

　　⑩法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

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