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　　第四節(jié)　董事會

　　一、董事會制度

　　(一)董事會的地位

　　股東大會是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會是執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　(二)董事會的性質(zhì)

　　1、代表股東對公司進(jìn)行管理

　　①董事會成員董事由股東選舉產(chǎn)生

　　②董事會對股東會負(fù)責(zé)，向股東匯報工作，接受監(jiān)督

　　③董事會必須代表股東利益，反映股東意志，不得違背公司章程，不得違背股東會決議

　　2、公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　①內(nèi)部事務(wù)：貫徹股東會議;召集股東會，任免公司高級管理人員

　　②外部事務(wù)：代表公司進(jìn)行交易，實施法律行為

　　3、公司的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)

　　①公司經(jīng)營計劃

　　②投資方案

　　③公司管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　④高級管理人員的任用

　　⑤公司的重要規(guī)章制度

　　4、公司法人的對外代表機(jī)構(gòu)

　　對外代表公司整體

　　5、公司的法定常設(shè)機(jī)構(gòu)

　　①董事會成員固定、任期固定且任期內(nèi)不能無故解除

　　②董事會決議內(nèi)容多為重大事項，會議召開次數(shù)較多

　　③設(shè)置專門工作機(jī)構(gòu)處理日常事務(wù)

　　(三)董事會會議

　　1、形式：定期會議和臨時會議

　　①定期會議：每年度至少召開2次

　　②臨時會議：代表1/10表決權(quán)的股東，1/3以上的董事或監(jiān)事提出，

　　董事長應(yīng)在10日內(nèi)，召集和主持董事會會議

　　2、董事會議召集和主持——提前10日通知全體董事

　　3、董事會的決議方式

　　①一人一票原則(股東大會：一股一票)

　　②多數(shù)通過原則(1/2以上)

　　(四)董事會的職權(quán)(與股東大會的最終決定權(quán)區(qū)別)

　　1、股東會的合法召集人

　　2、執(zhí)行股東會的決議

　　3、決定公司的經(jīng)營要務(wù)

　　4、為股東會準(zhǔn)備財務(wù)預(yù)算方案，決算方案

　　5、為股東會準(zhǔn)備利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　6、為股東會準(zhǔn)備增資或減資方案以及發(fā)行公司債券的方案

　　7、制定公司合并分立解散的方案

　　8、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　9、聘任或者解聘公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定報酬事項

　　10、制定公司的基本管理制度

　　二、有限責(zé)任公司的董事會

　　(一)董事會的組成及董事的任職資格

　　1、成員組成：3-----13人，國企中需要有職工代表

　　2、任職資格，有下列情形之一的不得擔(dān)任公司的董事

　　①無民事行為能力或者限制民事行為能力

　　②因貪污、受賄、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期未滿5年，或者因犯罪剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期未滿5年

　　③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，對該公司企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算之日起未逾3年

　　④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起為滿3年

　　⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未償還的

　　(二)董事的任期與義務(wù)

　　1、任期：任期由公司章程規(guī)定，每屆不得超過3年，任期屆滿，可以連任

　　2、義務(wù)：遵守章程，執(zhí)行業(yè)務(wù)，忠誠，維護(hù)公司利益，不得商業(yè)交易，不得利用職務(wù)謀取私利，不得收受賄賂，不得侵占公司財產(chǎn)，不得以公司名義為本人、股東和個人提供債務(wù)擔(dān)保

　　(三)董事會的性質(zhì)及職權(quán)

　　1、性質(zhì)：董事會是有限責(zé)任公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和決策機(jī)構(gòu)，是對內(nèi)執(zhí)行公司業(yè)務(wù)、對股東會負(fù)責(zé)，對外代表公司的常設(shè)機(jī)構(gòu)。

　　2、職權(quán)：

　　①召集股東會會議，并向股東會報告工作

　　②執(zhí)行股東會的決議

　　③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　④制定公司的年度財務(wù)預(yù)算和決算方案

　　⑤制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　⑥制定公司增加或者減少注冊資本及發(fā)行公司債券的方案

　　⑦制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

　　⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

　　⑩制定公司的基本管理制度

　　(四)董事會的議事規(guī)則

　　1、會議主持：一般是董事長------副董事長-----半數(shù)以上推薦的一名董事

　　2、會議類型：定期會議(每年至少召開兩次)和臨時會議(必要時)

　　3、會議表決：一人一票制

　　三、股份有限公司的董事會

　　(一)董事會的組成及董事的義務(wù)

　　1、董事會的組成：成員5----19人，任期每屆不得超過3年。任期屆滿，可以連任。

　　2、董事的義務(wù)：

　　①忠實義務(wù)：自我交易之禁止;競業(yè)禁止;禁止泄露商業(yè)機(jī)密;禁止濫用公司財產(chǎn)

　　②注意義務(wù)：董事有義務(wù)對公司履行作為董事對公司的職責(zé)，履行義務(wù)必須是誠信的，行為方式必須使他人合理的相信，為了公司的最佳利益并盡普通謹(jǐn)慎之人在類似的地位和情況下所應(yīng)實施的行為。

　　制定法上的注意義務(wù)：特指公司制定法以外的其他法律對董事義務(wù)所做的規(guī)定

　　非制定法上的注意義務(wù)：基于公司董事的身份，基于公司特殊的商業(yè)性質(zhì)所產(chǎn)生的注意義務(wù)。

　　(二)董事會的性質(zhì)及職權(quán)

　　1、性質(zhì)：公司的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，執(zhí)行股東會的決議，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策

　　2、職權(quán)：在法定范圍內(nèi)，對公司的經(jīng)營管理行使決策權(quán)利;任命經(jīng)理來執(zhí)行公司的日常經(jīng)營事務(wù)，經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)

　　(三)董事會的議事規(guī)則與決議方式

　　1、議事規(guī)則：“一人一票”制

　　2、會議類型：定期會議(每年至少召開兩次)和臨時會議(必要時)

　　3、有權(quán)提出臨時會議的人員：代表1/10以上的股東和1/3以上的董事或監(jiān)事

　　董事長應(yīng)在10日內(nèi)，召集和主持董事會會議

　　(四)獨立董事

　　1、任職資格：獨立性和任職條件

　　以下人員不得擔(dān)任獨立董事：

　　①公司任職人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系的

　　②直接或間接持有上市公司1%以上的股份或上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　③直接或間接持有上市公司5%以上的股份或上市公司前5名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　④最近一年內(nèi)曾經(jīng)有前三項所列舉情形的人員

　　⑤為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)人員。

　　⑥公司章程規(guī)定的其他人員

　　⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員

　　任職條件

　　①具備上市公司董事的資格

　　②具有要求的獨立性

　　③具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)

　　④具有5年以上的相關(guān)工作經(jīng)驗

　　⑤公司規(guī)定的其他章程

　　2、獨立董事的人數(shù)

　　要求是至少1/3，但是實際中應(yīng)尊重公司與股東自治及市場的自由選擇

　　3、獨立董事的職權(quán)

　　①重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨立董事認(rèn)可后，提交董事會討論

　　②向董事會提議或解聘會計師事務(wù)所

　　③向董事會提請召開股東大會

　　④提議召開董事會

　　⑤獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)

　　⑥在股東大會召開前向股東征集投票權(quán)

　　此外還有以下權(quán)利：

　　①提名任免董事

　　②聘任或解聘高級管理者

　　③公司董事高級管理人員的薪酬

　　④發(fā)生總額高于300萬元的事項或高于凈資產(chǎn)的5%的借款或者其他資金來往

　　⑤獨立董事認(rèn)為可能損害中小股東的事項

　　⑥公司規(guī)定的其他事項

　　4、獨立董事的義務(wù)：誠信和勤勉

　　四、國有獨資公司的董事會

　　(一)董事會的特征

　　1、董事會是國有獨資公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　2、公司章程制定方式：

　　①由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定

　　②由董事會制定并報國資委批準(zhǔn)

　　(二)董事的身份

　　1、國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)委派

　　2、職工代表大會的選舉

　　(三)董事會的組成與任期

　　1、組成：國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)委派董事和職工代表大會的選舉代表

　　成員為3-------13人，其中要有職工代表

　　2、任期：每屆不得超過3年

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