全套筆記：2013年經濟師考試《中級經濟基礎》精講筆記匯總

第二節 市場失靈的原因

　　【本節考點】

　　1、壟斷、外部性、公共物品、信息不對稱等導致市場失靈的基本因素的含義及其對市場機制運行的影響。

　　2、政府針對市場進行干預的方式和措施。

　　3、科斯定理的含義。

　　【本節內容】

　　導致市場失靈的原因主要有壟斷、外部性、公共物品和信息不對稱等。

　　一、壟斷

　　(一)壟斷與市場失靈

　　1、根據微觀經濟學的分析，只有完全競爭市場上，企業的生產成本從長期看才是最低的，市場機制才能實現資源的有效配置，資源得到充分利用，產量最大，價格最低，消費者獲得最大滿足。

　　2、在不完全競爭市場上，生產者不再是完全的價格接受者，資源已不可能在部門之間自由流動，導致生產者生產的產量不是最大的產量，市場價格不是最低的價格，長期來看成本也比完全競爭市場條件下的生產成本要高，消費者將不再可能獲取最大滿足。

　　3、由于不完全競爭市場的廣泛存在，市場機制很難充分有效地發揮作用，資源不可能實現最優配置。

　　(二)政府對壟斷的干預

　　1、為了保護和促進競爭，提高資源配置的效率，政府可以通過法律手段來限制壟斷和反對不正當競爭;比如制定《反不正當競爭法》《反壟斷法》

　　2、政府對壟斷進行干預的另一種手段是對壟斷行業進行公共管制，主要是對壟斷行業的產品或服務的價格進行管制或規定限價，或規定利潤率。

　　二、外部性

　　(一)外部性與市場失靈

　　1、外部性：所謂外部性或外部影響，是指某個人或某個企業的經濟活動對其他人或其他企業造成了影響，但是卻沒有因此付出代價或得到利益。

　　2、外部性分類：

　　根據經濟活動主體是生產者還是消費者，外部性分為生產的外部性和消費的外部性。

　　根據對他人的影響外部性可以分為外部經濟與外部不經濟。

　　(1)外部經濟：是某人或者某企業的經濟活動會給社會上其他成員帶來好處，但該人或該企業卻不能由此得到補償。

　　例如：企業研發新技術，導致技術擴散;你放煙花別人觀賞;

　　(2)外部不經濟：是某人或某企業的經濟活動會給社會其他人帶來損害，但該人或該企業卻不必為這種損害進行補償。

　　例如：工業生產過程中的廢水廢氣污染農田使農場主受損;

　　公共場合吸煙造成空氣污染等。

　　3、外部性對市場機制運行的影響

　　由于外部影響的存在，市場機制就不能有效地進行資源配置。

　　(1) 對于產生外部經濟的生產者，私人收益小于社會收益，缺乏生產積極性，產出水平低于社會最優產出水平。造成產品的供給過少。

　　(2) 對于產生外部不經濟的生產者，邊際私人成本小于邊際社會成本，傾向擴大生產，產出水平就會大于社會最優產出水平。造成產品的供給過多。超過帕累托最優所要求的產量水平，造成資源配置的無效率配置。

　　外部性導致資源配置失當，即使是在完全競爭條件下，由于存在外部性的影響，整個經濟的資源配置也不可能達到帕累托最優狀態。

　　(二)、政府對外部性的干預(本章第三節)

　　消除外部性的傳統方法

　　1、使用稅收和補貼手段。

　　(1)政府對負外部性的企業可以使用稅收手段，使得企業的私人成本等于社會成本，從而使得資源得到更有效的利用。

　　(2)政府對正外部性的企業給予政府補貼，使私人收益等于社會收益，實現資源的優化配置。

　　2、政府也可以通過合并相關企業的方法使外部性得以“內部化”

　　例如：A是產生負外部性的企業，B為A企業受害者，可以將A、B兩個企業合并，從而使得負外部性消失。

　　3、明晰產權，外部性之所以存在并導致資源配置失當都是由于產權界定不清晰。

　　科斯定理：只要財產權是明確的，并且交易成本是零或者很小，那么無論在開始時將財產權賦予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的，實現資源配置的帕累托最優。進一步看，還可以認為，一旦考慮到交易成本，產權的初始界定對于經濟運行的效率就會產生十分重要的影響。從而可以引申出一個重要結論：不同產權制度，會導致不同的資源配置效率。

　　【補例】假定一個工廠周圍有5戶居民戶，工廠的煙囪排放的煙塵使居民戶曬在戶外的衣服受到污染而使每戶損失75美元，5戶居民總共損失375美元。

　　解決此問題的方法有三種：

　　方法1：在工廠的煙囪上安裝一個防塵罩，費用為150美元;

　　方法2：每戶有一臺除塵機，除塵機價格為50美元，總費用是250美元;

　　方法3：每戶居民戶有75美元的損失補償。補償方是工廠或者是居民戶自身。

　　(1)假定交易成本為零，即居民能夠毫無代價地聚集在一起并與工廠談判

　　①如果法律規定工廠享有排污權：

　　方法1：居民共同購買防塵罩安裝在工廠煙囪上，每戶居民支出30美元。

　　方法2：每戶購買一臺除塵機，每戶居民支出50美元

　　方法3：居民自認損失，每戶居民損失75美元。

　　綜上：在此種情況下，居民會選擇共同購買防塵罩安裝在工廠煙囪上，總費用150美元。

　　②如果法律規定居民戶享有清潔權：

　　工廠會選擇購買防塵罩安裝在工廠的煙囪上，總費用支出150美元。

　　結論：

　　在交易成本為零時，無論法律是規定工廠享有排污權，還是規定即居民戶享有清潔權，最后解決煙塵污染衣物的成本都是最低的，即150美元，實現資源配置的帕累托最優。

　　(2)交易成本不為零：

　　假定每個居民需要支付60美元的成本聚集在一起進行協商(如交通、時間等成本)。總交易費用為300美元。

　　①如果法律規定工廠享有排污權：

　　方法1：居民共同購買防塵罩安裝在工廠煙囪上，每戶居民支出90美元(30+60)。

　　方法2：每戶購買一臺除塵機，每戶居民支出50美元

　　方法3：居民自認損失，每戶居民損失75美元。

　　綜上，居民會選擇每戶購買除塵機，總費用支出為250美元。

　　②如果法律規定居民戶享有清潔權：

　　工廠會選擇購買防塵罩安裝在工廠的煙囪上，總費用支出150美元。

　　結論，在存在300美元的居民戶之間交易成本的前提下，權利如何界定直接決定了資源配置的效率。

　　科斯定理提供了一種通過市場機制解決外部性問題的一種新的思路和方法。美國和一些國家先后實行了污染排放權或排放指標的交易。

　　【例題4：2007年單選】某造紙廠在其生產過程中，向附近的河流排放了大量的污水，并因此導致了附近某糧食產量大幅度下降，但該廠卻又不對附近種糧農民進行相應的賠償。這種現象通常被稱為()。

　　A.生產的外部經濟

　　B.生產的外部不經濟

　　C.消費的外部經濟

　　D.消費的外部不經濟

　　【答案】B

　　【例題5：2008年單選】從經濟學理論上說，生產的外部不經濟會造成()

　　A資源均衡配置

　　B資源有效配置

　　C產品供給過少

　　D產品供給過多

　　【答案】D

　　【例題6：2010年單選】關于生產的外部經濟的說法，正確的是()。

　　A.生產者的社會收益等于私人成本

　　B.生產者的社會成本等于私人成本

　　C.生產者的私人收益小于社會收益

　　D.生產者的私人成本小于社會成本

　　【答案】C

　　【例題7：2012年單選】對于可能產生()的行為，政府一般應通過征稅或收費的措施予以限制。

　　A.搭便車

　　B.道德風險

　　C.逆向選擇

　　D.負外部性

　　【答案】D

　　【例題8：多選】消除外部性的微觀經濟政策有()。

　　A.政府生產公共物品

　　B.稅收政策

　　C.合并相關企業

　　D.明晰產權

　　E補貼政策

　　【答案】BCDE

　　【例題9：2011年多選】美國經濟學家科斯關于產權和外部性理論的主要觀點和結論包括()。

　　A.很多外部性的產生都是由于產權不清晰導致的

　　B.只要產權是明確的，并且交易成本為零或者很小，市場均衡的最終結果都是有效率的

　　C.即使產權不明確，只要交易成本為零或者很小，市場均衡的最終結果都是有效率的

　　D.不同的產權制度，會導致不同的資源配置效率

　　E.明確和界定產權是解決外部性問題的重要途徑

　　【答案】ABDE

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