第五章　投資銀行與證券投資基金

　　根據(jù)股票供求雙方在價(jià)格決定中的作用，可以將新股發(fā)行方式分為(　　)。

　　A.簿記方式

　　B.競(jìng)價(jià)方式

　　C.固定價(jià)格方式

　　D.混合方式

　　E.新收訂單定價(jià)方式

　　參考答案：A,B,C,D

　　直接金融市場(chǎng)和間接金融市場(chǎng)的差別在于(　　)。

　　A.是否有中介機(jī)構(gòu)參與

　　B.中介機(jī)構(gòu)在交易中的地位和性質(zhì)

　　C.中介機(jī)構(gòu)在交易中的盈利模式

　　D.中介機(jī)構(gòu)的不同交易行為

　　參考答案：B

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.價(jià)格波動(dòng)性

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D.客戶指令的權(quán)威性

　　E.客戶資料的共享性

　　參考答案：A,B,C,D

　　(　　)即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.余額包銷

　　B.混合推銷

　　C.盡力推銷

　　D.全額包銷

　　參考答案：C

　　下列倍數(shù)是相對(duì)估值法采用的比率指標(biāo)的有(　　)。

　　A.P/E倍數(shù)

　　B.P/B倍數(shù)

　　C.P/S倍數(shù)

　　D.EV/EBITDA倍數(shù)

　　E.EV/EBITDAR倍數(shù)

　　參考答案：A,B,D,E

　　投資銀行一詞具有四層含義，其中機(jī)構(gòu)層次對(duì)應(yīng)(　　)。

　　A.投資銀行

　　B.投資銀行業(yè)

　　C.投資銀行業(yè)務(wù)

　　D.投資銀行學(xué)

　　參考答案：A

　　我國(guó)證券交易市場(chǎng)開盤價(jià)遵照的競(jìng)價(jià)原理是(　　)競(jìng)價(jià)。

　　A.時(shí)間

　　B.連續(xù)

　　C.協(xié)商

　　D.集合

　　參考答案：D

　　參考解析： 本題考查我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。在我國(guó)，開盤價(jià)是集合競(jìng)價(jià)的結(jié)果，集合競(jìng)價(jià)時(shí)間9：l5-9：25，其余時(shí)間均為連續(xù)競(jìng)價(jià)。

　　從廣義看，并購(gòu)的主要形式是(　　)。

　　A.擴(kuò)張

　　B.售出

　　C.公司控制

　　D.購(gòu)入

　　E.所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更

　　參考答案：A,B,C,E

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