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　　一、單選題

　　1、金融工具在金融市場上能夠迅速地轉化為現金而不致遭受損失的能力是指金融工具的(　)。

　　A、期限性

　　B、流動性

　　C、收益性

　　D、風險性

　　2、(　)又稱證券交易所市場。

　　A、貨幣市場

　　B、資本市場

　　C、場內市場

　　D、間接金融市場

　　3、在(　)中，股價反映了全部與公司有關的信息，包括公開的和尚未公開的或者原本屬于保密的內部信息。

　　A、弱式有效市場

　　B、半強式有效市場

　　C、強式有效市場

　　D、任何有效市場

　　4、具有“準貨幣”特性的金融工具是(　)。

　　A、貨幣市場工具

　　B、資本市場工具

　　C、金融衍生品

　　D、外匯市場工具

　　5、如果某一金融機構希望通過持有的債券來獲得一筆短期資金融通，則它可以參加(　)市場。

　　A、同業拆借

　　B、商業票據

　　C、回購協議

　　D、大額可轉讓定期存單

　　6、銀行承兌匯票特點不包括(　)。

　　A、安全性高

　　B、流動性強

　　C、靈活性強

　　D、收益率高

　　7、同業拆借市場的期限最長不得超過(　)。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、1年

　　8、資本市場作為長期的資金交易市場，其融資的期限在(　)年以上。

　　A、5

　　B、3

　　C、8

　　D、1

　　9、社會公眾購買的公開發行的股票可以在證券交易所掛牌交易的股票，稱為(　)。

　　A、非流通股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、流通股

　　10、交易所市場實行兩級托管體制，其中，(　)為債券二級托管人，記錄交易所投資者賬戶。

　　A、中央國債登記結算有限公司

　　B、中國證券登記結算公司

　　C、商業銀行

　　D、證券公司

　　二、多項選擇題

　　1、以下屬于資本市場工具的是(　)。

　　A、股票

　　B、中長期國債

　　C、商業票據

　　D、回購協議

　　E、大額可轉讓定期存單

　　2、金融機構是金融市場上最活躍的交易者，扮演著資金需求者和資金供給者的雙重角色。下列屬于金融機構提供的服務的有(　)。

　　A、代客戶買賣金融資產

　　B、為自己的賬戶買賣金融資產

　　C、為客戶提供投資咨詢

　　D、代客戶理財

　　E、管理其他市場參與者的投資組合

　　3、金融市場有效意味著(　)。

　　A、市場主體的有效性

　　B、資源配置有效

　　C、市場運行有效

　　D、市場中介的有效性

　　E、市場分配的有效性

　　4、銀行承兌匯票的特點有(　)。

　　A、安全性高

　　B、流動性強

　　C、靈活性強

　　D、風險性高

　　E、收益性強

　　5、匯票按出票人不同可分為(　)。

　　A、銀行匯票

　　B、商業匯票

　　C、記名匯票

　　D、現金匯票

　　E、定額匯票

　　6、在我國，資本市場主要包括(　)。

　　A、票據市場

　　B、股票市場

　　C、債券市場

　　D、證券回購市場

　　E、投資基金市場

　　7、證券投資基金分為(　)。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、交易所交易基金

　　D、場外交易基金

　　E、對沖基金

　　8、目前較為普遍的金融衍生品合約有(　)。

　　A、金融遠期

　　B、金融期貨

　　C、金融期權

　　D、信用衍生品

　　E、可轉換債券

　　9、2013年9月6日，國債期貨正式上市交易。目前已經推出的品種包括(　)年期和(　)年期國債期貨。

　　A、3

　　B、5

　　C、8

　　D、10

　　E、12

　　10、下列由銀監會負責監管的有(　)。

　　A、互聯網信托業務

　　B、互聯網消費金融業務

　　C、互聯網保險業務

　　D、互聯網基金銷售業務

　　E、互聯網支付業務

　　一、單項選擇題

　　1、B

　　解析：本題考查金融工具的性質。金融工具的性質包括：期限性、流動性、收益性和風險性。其中，流動性是指金融工具在金融市場上能夠迅速地轉化為現金而不致遭受損失的能力。

　　2、C

　　解析：本題考查金融市場的類型。按照金融交易是否存在固定場所，金融市場可劃分為場內市場和場外市場兩類。場內市場又稱證券交易所市場。

　　3、C

　　解析：本題考查強式有效市場的概念。在強式有效市場中，股價反映了全部與公司有關的信息，包括公開的和尚未公開的或者原本屬于保密的內部信息。

　　4、A

　　解析：本題考查貨幣市場工具的特點。貨幣市場中交易的工具一般具有期限短、流動性強、對利率敏感等特點，具有“準貨幣”特性。參見教材P5。

　　5、C

　　解析：本題考查回購協議市場的相關知識。回購協議市場是指通過證券回購協議進行短期貨幣資金借貸所形成的市場。根據題干所說“通過持有的債券。獲得一筆短期資金融通”，正對應了回購協議市場的概念。

　　6、D

　　解析：本題考查銀行承兌匯票特點。銀行承兌匯票具有以下特點：(1)安全性高。(2)流動性強。(3)靈活性強。

　　7、D

　　解析：本題考查同業拆借市場。同業拆借市場的期限最短為1天，最長為1年。

　　8、D

　　解析：本題考查資本市場的概念。資本市場是融資期限在1年以上的長期資金交易市場。

　　9、D

　　解析：本題考查流通股的概念。我國A股市場的上市公司內部普遍形成了“兩種不同性質的股票”，社會公眾購買的公開發行的股票可以在證券交易所掛牌交易的，稱為流通股。而上市公司公開發行前股東所持股份暫不上市交易，只能通過協議方式轉讓，稱為非流通股。

　　10、B

　　解析：本題考查債券市場的子市場。交易所市場實行兩級托管體制，其中，中國證券登記結算公司為債券二級托管人，記錄交易所投資者賬戶。

　　二、多項選擇題

　　1、AB

　　解析：本題考查資本市場的概念。資本市場工具是期限在一年以上，代表債權和股權關系的金融工具，包括股票、企業債券、中長期國債等。

　　2、ABCE

　　解析：本題考查金融市場主體。金融機構是金融市場上最活躍的交易者，扮演著資金需求者和資金供給者的雙重角色。金融機構主要提供以下服務：①將最終貸款者的債務轉換成容易為投資者所接受的資產，形成自己的負債;②代理業務，代客戶買賣金融資產;③自營業務，為自己的賬戶買賣金融資產;④發行業務，協助發行人創造金融資產，并將這些金融資產銷售出去;⑤為客戶提供投資咨詢;⑥管理其他市場參與者的投資組合。

　　3、BC

　　解析：本題考查金融市場有效性。金融市場有效意味著資源配置有效和市場運行有效。

　　4、ABC

　　解析：本題考查銀行承兌匯票的特點。銀行承兌匯票具有以下特點：(1)安全性高。(2)流動性強。(3)靈活性強。

　　5、AB

　　解析：本題考查匯票的分類。匯票按出票人不同可分為銀行匯票和商業匯票。

　　6、BCE

　　解析：本題考查資本市場的構成。在我國，資本市場主要包括股票市場、債券市場、投資基金市場。

　　7、ABCE

　　解析：本題考查投資基金市場。證券投資基金分為開放式基金、封閉式基金、交易所交易基金、對沖基金。

　　8、ABCD

　　解析：本題考查金融衍生品的形式。目前較為普遍的金融衍生品合約有：金融遠期、金融期貨、金融期權、金融互換和信用衍生品。

　　9、BD

　　解析：本題考查我國的金融衍生品市場。2013年9月6日，國債期貨正式上市交易。目前已經推出的品種包括5年期和10年期國債期貨。

　　10、AB

　　解析：本題考查互聯網金融的模式。互聯網信托業務、互聯網消費金融業務由銀監會負責監管。

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