11、

　　【正確答案】 AD

　　【答案解析】

　　機關法人及其分支機構不得申請貸款;境外法人、其他組織或自然人申請貸款，不得違反國家外匯管理規定。所以，選項B錯誤。商業銀行不得向關系人發放信用貸款;向關系人發放擔保貸款的條件不得優于其他借款人同類貸款的條件。所以，選項C錯誤。

　　【該題針對“商業銀行貸款業務規則”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】

　　根據規定，A選項的情形屬于投資者受同一主體控制;B選項并不屬于投資者參股另一個投資者，可以對參股公司的重大決策產生重大影響，因此不構成一致行動人;C選項屬于持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一個上市公司股份;D選項屬于在投資者任職的董事、監事、高級管理人員，與投資者持有同一個上市公司股份。

　　【該題針對“一致行動人的范圍”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】

　　根據規定，為股票發行出具審計報告的專業人員，在股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票;為上市公司出具審計報告的專業人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。

　　【該題針對“證券交易的概述和證券交易的一般規定”知識點進行考核】

　　14、

　　【正確答案】 CD

　　【答案解析】

　　公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時應符合法定的公司債券發行條件。所以選項A是錯誤的。有限責任公司和股份有限公司都是可以發行公司債券的，所以選項B是錯誤的。

　　【該題針對“公司債券的交易”知識點進行考核】

　　15、

　　【正確答案】 CD

　　【答案解析】

　　根據規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。本題中，代銷期限屆滿，選項C、D未達到70%，因此為發行失敗。

　　16、

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】

　　上市公司收購可以采用現金、依法可以轉讓的證券以及法律、行政法規規定的其他支付方式進行。所以選項D錯誤。

　　【該題針對“上市公司收購的概述以及有關當事人的義務”知識點進行考核】

　　17、

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】

　　基金份額上市交易規則由證券交易所制定，報國務院證券監督管理機構核準。

　　【該題針對“證券投資基金上市的相關規定”知識點進行考核】

　　18、

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】

　　基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金募集。超過6個月開始募集，原核準的事項未發生實質性變化的，應當報國務院證券監督管理機構備案;發生實質性變化的，應當向國務院證券監督管理機構重新提交申請。

　　【該題針對“證券投資基金的發行”知識點進行考核】

　　19、

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】

　　內幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內幕信息泄露給他人，接受內幕信息的人依此買賣證券的，也屬內幕交易行為。

　　【該題針對“禁止的交易行為”知識點進行考核】

　　20、

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】

　　逃匯是指違反規定將境內外匯轉移境外，或者以欺騙手段將境內資本轉移境外的行為。小張的行為屬于逃匯。

　　【該題針對“違反《外匯管理條例》的法律責任”知識點進行考核】

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