考研政治《馬克思主義政治經濟學》復習筆記(第七章第1節)

　　第七章 壟斷資本主義的產生和發展

　　[學習目的與要求] 通過學習本章，要求懂得資本主義如何從自由競爭資本主義發展到壟斷資本主義，掌握馬克思主義政治經濟學關于壟斷資本主義的基本原理，國家壟斷資本主義的產生和發展，其基本形式和經濟實質，當代國家壟斷資本主義對國民經濟的管理和調節，要在正確分析壟斷資本主義的本質和它的歷史地位的基礎上，認識社會主義制度取代資本主義制度的必然性。

　　[學習建議] 本章主要考察壟斷資本主義經濟運動，說明自由競爭資本主義如何發展到壟斷資本主義，一般壟斷資本主義如何發展到國家壟斷資本主義。在學習本章時，要注重對基本原理的掌握，同時要緊密聯系當代資本主義發展的現實，學會運用所學的基本知識分析當代資本主義，正確理解當代資本主義的發展趨勢和社會主義的命運。

　　[主要知識點] 自由競爭資本主義發展為壟斷資本主義 金融資本和金融寡頭的形成及其統治地位的建立 壟斷價格和壟斷利潤及其來源 壟斷和競爭的關系國家壟斷資本主義的產生和發展 國家壟斷資本主義的主要形式 資本主義國家對社會經濟的調節 國家壟斷資本主義的歷史作用和實質

　　[本章小結] 壟斷是指一個或幾個大型企業占有一個經濟部門的絕大部分的生產或流通份額，并控制相關商品的價格，從而獲取高額壟斷利潤的情況。壟斷是從自由競爭中產生的。激烈的市場競爭引起生產和資本的不斷集中。當生產和資本集中發展到一定程度時，壟斷出現了。20世紀上半葉，較為重要的壟斷組織形式有卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩。20世紀后半葉，壟斷組織形式有了新的發展，其主要特征是混合聯合企業的興起。

　　金融資本是由壟斷的工業資本和壟斷的銀行資本融合或混合生長形成的一種新的資本形式，是壟斷資本主義國家中社會經濟生活各個方面實際上的統治者。那些掌握了金融資本，能操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數壟斷資本家或壟斷資本家集團，稱之為金融寡頭。金融寡頭在經濟上的統治主要是通過實行“參與制”實現的，在政治上的統治是通過“個人聯合”的方式實現的。

　　壟斷利潤是壟斷資本憑借其在生產和流通中的壟斷地位所獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤是壟斷統治在經濟上的實現形式。壟斷利潤歸根到底來自工人階級和其他勞動人民所創造的剩余價值，它主要是通過壟斷組織制定的壟斷價格來實現的。

　　在壟斷資本主義階段，競爭不但依然存在，而且競爭的主體、形式、內容和激烈程度，都較之自由競爭資本主義階段有新的發展。

　　國家壟斷資本主義是壟斷資本同國家政權相結合的產物，它是資本主義生產力發展的要求，在一定程度上緩和了生產社會化的發展和私人壟斷資本不相適應的矛盾。國家壟斷資本主義的主要形式有三種：國家直接掌握的壟斷資本;國有資本和私人資本在企業內部的結合;國家壟斷資本和私人資本在企業外部的結合。

　　資本主義國家主要通過經濟和法律手段，運用財政、貨幣政策及一定程度的計劃化對社會經濟進行調節，但這并不能從根本上解決資本主義種種內在的、深刻的矛盾。

　　國家壟斷資本主義的出現在一定程度上促進了社會生產力的迅速發展，但在同時，它又對社會經濟發展有某種阻礙作用。國家壟斷資本主義的實質是私人壟斷資本利用國家機器來為其發展服務的手段，是資產階級國家代表資產階級總利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經濟進行調節的一種形式。

　　第一節 壟斷資本的產生及其實質

　　[基本內容]

　　1 壟斷的形成

　　19世紀末20世紀初，主要資本主義國家相繼由自由競爭階段發展到壟斷階段。壟斷是從自由競爭中產生的。資本主義企業為了在市場競爭中處于優勢地位，會不斷通過資本積累和集中來擴大規模，從而引起生產和資本的不斷集中。當生產和資本的集中發展到一定程度時，就會自然而然地走向壟斷。壟斷也叫獨占，是指一個或幾個大型企業占有一個經濟部門的絕大部分的生產或流通份額，并控制相關商品的價格，從而獲取高額壟斷利潤的情況。

　　大資本對社會經濟生活的壟斷，主要是通過一定的壟斷組織實現的。20世紀上半葉，較為重要的壟斷組織形式有：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩。20世紀后半葉，壟斷組織的形式又有了較大發展，主要特征是混合聯合企業的興起。

　　2 金融資本和金融寡頭的形成及其統治

　　伴隨著生產領域中壟斷的逐步形成，大銀行對資本主義經濟發展所起的作用也越來越重要。起先，銀行只是一個簡單的借貸中介人，一般情況下并不能對借貸的任何一方產生決定性影響。后來，隨著生產規模的擴大，借貸數額的不斷增加，以及借貸關系的復雜化，銀行，特別是大銀行的作用就日益重要，甚至到了可以左右生產企業命運的程度。它由過去時代的普通借貸中介人，變成了資本主義經濟生活中萬能的壟斷者。

　　在這種條件下，壟斷資本主義國家內出現了金融資本。金融資本是由壟斷的工業資本和壟斷的銀行資本融合或混合生長形成的一種新的資本形式，是壟斷資本主義國家中社會經濟生活各個方面實際上的統治者。我們把掌握了金融資本，能操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數壟斷資本家或壟斷資本家集團稱為金融寡頭。

　　金融寡頭在經濟上的統治主要是通過實行“參與制”實現的。參與制主要是指通過控制一定數量的股票，從而層層控制許多企業的經濟上的統治方式。金融寡頭在政治上的統治是通過“個人聯合”的方式實現的。他們或親自出馬，或把自己的代理人送進政府和議會，或拉攏政府的高官，從而達到利用政治力量來為其壟斷統治服務的目的。

　　3 壟斷利潤及其來源

　　壟斷資本在經濟上乃至政治上實行統治的目的，歸根到底是為了獲取高額壟斷利潤。壟斷利潤，是壟斷資本憑借其在生產和流通中的壟斷地位所獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤是壟斷統治在經濟上的實現形式，它來自工人階級和其他勞動人民所創造的剩余價值。具體來說，壟斷利潤的來源有以下幾個方面：第一，來自對本國工人階級和其他勞動人民剝削的加強;第二，由于壟斷資本可以可以通過壟斷高價和壟斷低價來控制市場，使得它能獲得一些其他企業，特別是非壟斷企業的利潤;第三，通過加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤;第四，通過資本主義國家政權進行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動人民創造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入。

　　壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷價格來實現的。壟斷價格可分為壟斷高價和壟斷低價兩種。壟斷高價，是指壟斷資本在出售自己產品時規定的超過商品價值和生產價格的壟斷價格;壟斷低價，是指壟斷資本在購買生產資料時規定的低于其價值和生產價格的壟斷價格。壟斷價格和壟斷利潤的出現，并沒有否定價值規律，而是價值規律在壟斷資本主義階段發揮作用的具體體現。

　　4 壟斷和競爭

　　從歷史發展來看，自由競爭必然形成壟斷。但這并不是說，壟斷產生后，競爭就不存在了。首先，競爭是商品經濟存在和發展的核心機制和內在規律，有商品經濟就必然存在競爭。其次，雖然在某些部門存在著壟斷組織，但也還存在未形成壟斷的部門及大量的非壟斷企業。因此，壟斷資本主義階段不但存在著競爭，而且競爭的主體、形式、內容和激烈程度，都較之自由競爭資本主義階段有新的發展。

　　壟斷階段同自由競爭階段競爭的不同點有以下幾個方面：第一，競爭的目的不同。壟斷時期競爭的目的是為了獲取高額壟斷利潤。第二，競爭的手段有了新的變化。第三，競爭的激烈程度和后果不同。壟斷階段競爭的激烈和持久及造成的破壞，大大超過了自由競爭階段。第四，競爭的范圍不同。壟斷階段的競爭不僅存在于國內，而且擴展到國外，不僅存在于經濟領域，而且在政治、軍事、文化等領域的激烈競爭也廣泛出現。

　　5 資本主義生產關系的局部調整和部分質變

　　從自由競爭資本主義發展到壟斷資本主義，是資本主義社會在其內部的一次局部調整。這兩個階段的基本經濟關系雖然沒有本質上的變化，但在許多地方已發生了部分的質變。具體說來，自由競爭階段的經濟基礎是私人資本或個體資本，當時的資本主義所有制的具體形式是資本家個體私有制;而壟斷階段的經濟基礎是社會資本，壟斷資本主義所有制的具體形式是以股份資本為基礎的壟斷集團私有制。自由競爭階段是個體資本占統治地位，壟斷階段則是壟斷資本占統治地位。進一步從更深層次的經濟關系和發展趨勢來看，從自由競爭到壟斷階段的發展，意味著資本主義私有制在向社會主義公有制靠近的方向發展。