考研政治《馬克思主義政治經濟學》復習筆記(第七章第2節)

　　第二節 國家壟斷資本主義和國家對經濟的調節

　　[基本內容]

　　1國家壟斷資本主義的產生和發展

　　國家壟斷資本主義是資本主義發展的一個新階段。國家壟斷資本主義的產生，歸根到底是社會生產力發展的要求和結果。具體說來，(1)僅靠私人壟斷資本的力量，無法滿足大規模經濟建設所需要的巨額資金。(2)在一些大規模公共設施的建設上，私人壟斷資本是無能為力或不愿進行投資建設的。(3)一些大型、基礎性、前導性的科學研究項目，也是私人壟斷資本不愿涉足的領域。(4)私人壟斷資本對資本主義基本矛盾的解決也是無能為力的，他們也要求國家出面，對市場進行干預和調節。(5)在經濟利益關系的調整方面，國家的再分配功能也 越來越重要。

　　2國家壟斷資本主義的主要形式

　　國家壟斷資本主義基本的、主要的形式可歸納為以下三種：

　　(1)國家直接掌握的壟斷資本，也就是資本主義國家中的國有經濟、國有企業。國家直接投資建立的國有企業，往往是一些私人資本無力興建的大型新興產業、支柱產業，或一些投資巨大但收回投資需要很長時間的公共產品的生產或基礎設施的建設。從根本上講，資本主義國家的國有經濟都是為壟斷資本的利益服務的。

　　(2)國有資本和私人資本在企業內部的結合。既可以是國家和私人共同投資與一個新的企業，也可以是國家通過出售一部分國有企業的股份，從而形成國家和私人資本共有的企業，還可以通過國家收購一部分原私有企業的股份而形成國有資本與私人資本相結合的企業。

　　(3)國家壟斷資本和私人資本在企業外部的結合，也就是國家壟斷資本主義在資本主義私人企業的外部起作用，通過種種方式來促進、誘導私人企業向既定的方向發展，從而實現國家對經濟的管理和調節。

　　3 資本主義國家對社會經濟的調節

　　按照馬克思主義的觀點，社會生產力的發展，社會化大生產在資本主義制度條件下的內在要求，使得資本主義國家必須在一定程度上承擔起管理調節社會經濟生活的任務。

　　資本主義國家宏觀經濟管理與調節的總任務，是促進市場總供給和總需求的平衡。國家宏觀經濟調控的主要目標，包括保持經濟的穩定和一定程度的增長，保持幣值和物價的穩定，實現充分就業，保持國際國內收支的大體平衡。

　　資本主義國家對國民經濟主要實行間接調節與控制，國家運用經濟手段，通過經濟政策的制定，經濟杠桿的運用，還可以通過計劃的指導，間接地引導私人資本按照國家壟斷資本主義所希望的方向發展。

　　資本主義國家對經濟的調控手段，主要是經濟手段和法律手段，個別時候，特定情況下，還可能出臺某種行政手段對國民經濟進行直接的干預。資本主義國家對經濟的管理、調節和控制的對象，既包括各個微觀經濟主體，也包括作為整體的國民經濟宏觀全局。只有這樣，才有可能實現國家調控經濟的目標。

　　國家壟斷資本主義宏觀經濟管理和調控目標的實現，主要是通過國家調節市場，市場引導企業的這樣一種經濟調節機制實現的，這也是國家對經濟的管理和調控以經濟手段為主的具體體現。

　　當代國家壟斷資本主義對宏觀經濟的調控，主要是通過財政政策、貨幣政策以及在一定程度上實現國民經濟的計劃化實現的。財政政策主要包括財政收入和財政支出兩方面。從財政收入來看，主要的財政收入渠道是稅收，國家可以通過稅收政策，以不同的稅種設置和有差別的稅率，來鼓勵某些產業的發展，制約與限制另一些產業的發展，乃至從總體上調節經濟周期的變化。從財政支出來看，除了維持政府運轉的需要外，大量的財政支出是用于干預社會經濟活動，為實現宏觀調控目標服務的。

　　貨幣幣值的穩定，是市場經濟正常發展運行的必要條件。與財政政策相比，貨幣政策更具有經濟手段、利益誘導的特征。在貨幣運動的過程中實現宏觀經濟調節，一是對利率的調節，二是對貨幣流通量的調節。利率調節主要是通過利率高低和差別利率來實現某些宏觀經濟目標的。從貨幣流通量的調控方面看，它對市場經濟的正常運行更為重要。大體說來，發達市場經濟國家在調控貨幣量方面，主要運用所謂三大手段或三************寶來進行調節和控制：一是公開市場業務，即由中央銀行在貨幣資本市場上公開出售或收購有價證券。二是最低準備金率政策。三是再貼現利率政策。

　　此外，許多資本主義國家還實行了一定程度的國民經濟計劃化。他們制定一定時期的國民經濟增長計劃、科技教育發展計劃等這樣一些帶有全局性、規劃性、前瞻性、指導性的計劃和規劃，然后，再通過一定方式，主要是經濟手段，引導私人企業向計劃規劃的方向發展。

　　2 國家壟斷資本主義的歷史作用和實質

　　國家壟斷資本主義對資本主義經濟的發展起了正負兩方面的作用。一方面，國家壟斷資本主義的出現確實在一定程度上促進了社會生產力的迅速發展;另一方面，它又對社會經濟發展有某種阻礙作用。

　　從對生產促進方面講，國家壟斷資本主義對經濟的參與和干預，改變了社會生產和社會生活的面貌，實現了國民經濟的全面現代化。國家壟斷資本主義之所以起到這樣的作用，主要是因為：第一，可以運用國家掌握的巨額資本投入社會再生產過程，興辦那些私人資本無力興辦的、適應新科技發展要求的巨大新興工業企業，從而部分的克服了社會化大生產與私人壟斷資本之間的矛盾。第二，資產階級國家作為“理想的總資本家”，可以凌駕于私人壟斷資本的利益之上，代表整個壟斷資產階級的利益，調節經濟過程和經濟活動。第三，國家對經濟的干預，在一定程度上適應了社會化大生產的要求，相對緩解了資本主義生產的無政府狀態，促進社會經濟較為協調地發展。第四，國家壟斷資本主義還在一定程度上緩和了勞資矛盾以及壟斷資本同中小資本的矛盾。第五，國家壟斷資本主義還通過國家出面進行國際經濟調節，這能使資本主義各國間的矛盾得到一些協調和緩和，從而有一個較為有利的國際經濟環境來促進國內經濟的發展和繁榮。

　　從國家壟斷資本主義對社會經濟發展的阻礙方面來看，則集中表現在它使壟斷資本主義的某些內在矛盾更加復雜和深化。這主要表現在：國家巨額的稅負最終會落到勞動人民的頭上，加重他們的負擔，減少他們有支付能力的需求;另一方面，國家的巨額財政赤字，也是幣值不穩定和通貨膨脹的源泉之一。此外，國有經濟還長期存在官商作風、管理不善等問題，成為國家財政的沉重包袱。所以，國家壟斷資本主義雖然是資本主義制度內的又一次經濟關系調整和部分質變，并也起到了緩和經濟和社會矛盾，但仍然不能從根本上消除資本主義的基本矛盾。

　　國家壟斷資本主義無論采取何種形式，其實質都是私人壟斷資本利用國家機器來為其發展服務的手段，是私人壟斷資本為了維護壟斷統治和獲取高額壟斷利潤而和國家政權相結合的一種壟斷資本主義形式，是資產階級國家在直接參與社會資本的再生產過程中，代表資產階級總利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經濟進行調節的一種形式。

　　[重點難點分析]

　　國家壟斷資本主義的形式與實質

　　第一， 國家壟斷資本主義的形式。國家壟斷資本主義是資產階級國家與壟斷資本相結合的壟斷資本主義，它主要有三種基本形式。

　　(1)國家直接掌握的壟斷資本，也就是國有企業壟斷資本，它的組織形式是資本主義國有企業。在這里，國家以壟斷資本家總代表的身份成為企業的完全所有者，國家與壟斷資本實際上融為一體。國有企業是通過對原有的私人壟斷企業實行國有化和國家直接投資興辦起來的。國有企業的發展在各主要資本主義國家或同一資本主義國家的不同歷史時期是不平衡的，所以不能僅以國有企業的發展程度這一點來衡量國家壟斷資本主義的發展程度，因為國有企業壟斷資本畢竟只是國家壟斷資本主義的一種形式，而不是唯一形式，也不是最重要的形式。另外，資本主義國有企業的存在和發展，最終目的還是為壟斷資產階級利益服務的，它不可能代表勞動者的利益，所以資本主義國有企業與社會主義國有企業在本質上是完全不同的。

　　(2)國家和私人壟斷資本在企業內部的結合，其組織形式是資本主義股份公司。這種形式實際上是資產階級國家和私人壟斷資本家共同占有和經營的企業。這種股份公司，在一定程度上克服了單純國有企業存在的資源浪費嚴重、經營不靈活等弊端，又使私人壟斷資本在不同程度上得到國家的支持，符合資產階級國家和私人壟斷資本家的共同利益，因而在一些國家得到較快發展，成為國家壟斷資本主義的一種主要形式。

　　(3)國家和私人壟斷組織在企業外部的結合。在這一形式上，國家與私人壟斷資本的結合是它們在社會范圍內，在社會再生產過程中的結合，在這里表面看來資本運動的主體是私人壟斷資本，但是由于國家在再生產的各個環節上對經濟運行進行了全面的調節和干預，從而使私人壟斷資本只保留其私人的形式，其實質已不再是單純的私人壟斷資本運動，而是在國家調節和干預下的運動，因而成為國家壟斷資本主義的基本形式之一，也是最重要、最普遍的形式。

　　第二， 國家壟斷資本主義的實質。國家壟斷資本主義是資本主義生產關系的局部調整，它使資本社會化到一個新的高度，但是這并沒有改變資本主義生產關系的本質，因為資產階級國家的性質沒有改變，國家壟斷資本主義是為整個壟斷資產階級獲取高額壟斷利潤而服務的壟斷資本主義，它突破了私人壟斷資本的狹隘眼界，代表的是壟斷資產階級的整體利益和長遠利益，國家壟斷資本主義的這一本質決定了它能夠在一定時期、一定程度上緩和資本主義的各種矛盾，促進資本主義經濟的發展。但是，由于國家壟斷資本主義的產生和發展，歸根到底還是為私人壟斷資本的利益服務的，所以它沒有也不可能消除資本主義的基本矛盾及由此導致的其他矛盾，這是資本主義生產方式的歷史局限性，國家壟斷資本主義不可能突破這一局限性，不過在它的發展過程中也不自覺地為向社會主義過渡準備著物質條件。

　　[概念辨析]

　　產業資本、商業資本、借貸資本、金融資本

　　產業資本，包括工業、農業、建筑業等各個物質生產部門的資本，是能夠實現價值增殖的資本。產業資本在其循環過程中要采取貨幣資本、生產資本、商品資本三種職能形式。

　　商業資本是在資本主義社會的流通領域中發生作用的職能資本，它是從產業資本的商品資本職能中分離出來的獨立化的職能資本形式。也就是說，商業資本并不再像商品資本那樣作為產業資本的一個組成部分，而是獨立地在流通領域中發生作用的資本，它的職能是銷售商品，實現價值和剩余價值。

　　借貸資本是從職能資本(包括產業資本和商業資本)運動中分離出來的獨立資本形式，它的本質是借貸資本家為了取得利息而暫時貸給職能資本家的貨幣資本。

　　金融資本是由壟斷的工業資本和壟斷的銀行資本融合或混合生長形成的一種新的資本形式，是壟斷資本主義國家中社會經濟生活各個方面實際上的統治者。

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