11.關于證券市場，下列表述正確的是(　)。

　　A、流通市場是一級市場，發行市場是二級市場

　　B、證券發行人是指發行證券的單位，但不包括政府部門

　　C、證券登記結算機構、證券公司、證券交易所都是證券中介機構

　　D、證券投資者是指證券的買賣者，分為個人投資者與機構投資者

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考核證券市場。發行市場是一級市場，流通市場是二級市場，選項A的表述錯誤。證券發行人是指發行證券的單位，一般有公司、企業、金融機構與政府部門等，選項B的表述錯誤。證券登記結算機構、證券公司是證券中介機構，證交所是交易場所，選項C的表述錯誤。

　　12.某證券公司的經營范圍為：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券自營;證券承銷與保薦。根據《證券法》的規定，該證券公司的注冊資本最低限額為(　)。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考核證券公司注冊資本的規定。由于該證券公司同時經營證券自營和證券承銷與保薦業務，因此注冊資本最低限額為5億元。

　　13.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券交易所臨時停市應()。

　　A、由證券交易所決定，并及時報告國務院證券監督管理機構

　　B、由國務院證券監督管理機構決定，證券交易所執行

　　C、由國務院決定，證券交易所執行

　　D、由證券交易所決定，并在新聞媒體上公告

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考核證券交易所的職責。證券交易所采取臨時停市應及時報告國務院證券監督管理機構。

　　14.根據證券法的有關規定，某證券公司的下列行為中，符合規定的是(　)。

　　A、接受客戶全權委托，代為決定客戶賬戶的證券買賣

　　B、為吸引客戶，承諾在新客戶開戶6個月內賠償客戶證券買賣的所有損失

　　C、將自營業務賬戶借給客戶使用

　　D、要求客戶將交易資金存入指定商業銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考核證券公司的有關規定。根據規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;因此選項A不對。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;因此選項B不對。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用，因此選項C不對。

　　15.根據《證券法》的規定，以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　)內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A、5日

　　B、3日

　　C、10日

　　D、15日

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考核協議收購的報告和公告期限。根據規定，以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　16.上市公司收購的財務顧問督導期限為(　)。

　　A、擬定上市收購意向書至收購完成后12個月內

　　B、公告上市收購報告書至收購完成后12個月內

　　C、發出要約收購提示性文件至收購完成后5個月內

　　D、公告上市收購報告書至收購完成后6個月內

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考核財務顧問的督導職責。根據規定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后12個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。

　　17.甲公司已經持有A上市公司30%的股份，A公司已經發行的股份總額為10億元，甲公司準備繼續收購該公司的股份并依法采用要約方式，則甲公司預定收購的股份數額最低為(　)。

　　A、5000萬股

　　B、5億股

　　C、1億股

　　D、4000萬股

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考核要約收購的預定收購比例。根據規定，以要約方式收購一個上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發行股份的5%。

　　18.通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司已發行的股份達到一定比例時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行。該比例是()。

　　A、90%

　　B、75%

　　C、50%

　　D、30%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考核點是上市公司要約收購。通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。

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