發行和轉讓的核準規定

　　多選題：

　　根據證券法律制度的規定，下列情形中，須經中國證監會核準的有(　)。

　　A.甲上市公司向某戰略投資者定向增發股票

　　B.乙上市公司向所有現有股東配股

　　C.有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉讓

　　D.有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風險投資人

　　【題目答案】ABD

　　【答案解析】本題考核上市公司與非上市公眾公司發行和轉讓的核準規定。上市公司非公開發行股票需要提交發行申請并核準，因此選項A當選;上市公司增發股票需要經過證監會審核，因此選項B當選;對于股東人數未超過200人的公司申請其股票公開轉讓，中國證監會豁免核準，因此選項C不需要經過證監會核準;因股票向特定對象發行股票導致股東累計超過200人的，需要向中國證監會進行核準，選項D中，向特定對象發行股票后導致股東人數累計超過200人，此時應進行核準。

　　點評：本題正確率是24.85%，從中看出大家掌握的程度不太樂觀。但這個知識點是比較重要的知識點，在近兩年的考試中都有考察。需要大家對教材這里著重掌握。

　　債權人委員會

　　多選題：

　　根據企業破產法律制度的規定，下列關于管理人、債權人會議及債權人委員會的表述正確的有(　)。

　　A.管理人由法院指定、更換，管理人的報酬由法院確定，管理人辭去職務應當經法院許可

　　B.債權人會議設主席一人，由法院在有完全表決權的債權人中指定

　　C.債權人委員會由法院根據案件具體情況決定是否設置，債權人委員會中的債權人代表由債權人會議選任、罷免，債權人委員會中還應當有一名債務人企業的職工代表或工會代表

　　D.管理人依法執行職務，向法院報告工作，并接受債權人會議和債權人委員會的監督，管理人應當列席債權人會議報告職務執行情況，并回答詢問

　　【題目答案】ABD

　　【答案解析】選項C：債權人委員會由“債權人會議”根據案件具體情況決定是否設置，債權人委員會中的債權人代表由債權人會議選任、罷免，債權人委員會中還應當有一名債務人企業的職工代表或工會代表。

　　點評：本題正確率是12.07%，從中看出大家掌握的程度不太樂觀。這個題目是綜合考察好幾個知識點，雖然都是比較簡單的內容，但因為囊括的知識點較多，所以難度就提升了。因此需要在學習時對教材內容熟練掌握。

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