發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的核準(zhǔn)規(guī)定

　　多選題：

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有(　)。

　　A.甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

　　B.乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股

　　C.有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓

　　D.有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險投資人

　　【題目答案】ABD

　　【答案解析】本題考核上市公司與非上市公眾公司發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的核準(zhǔn)規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票需要提交發(fā)行申請并核準(zhǔn)，因此選項(xiàng)A當(dāng)選;上市公司增發(fā)股票需要經(jīng)過證監(jiān)會審核，因此選項(xiàng)B當(dāng)選;對于股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)，因此選項(xiàng)C不需要經(jīng)過證監(jiān)會核準(zhǔn);因股票向特定對象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的，需要向中國證監(jiān)會進(jìn)行核準(zhǔn)，選項(xiàng)D中，向特定對象發(fā)行股票后導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過200人，此時應(yīng)進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　點(diǎn)評：本題正確率是24.85%，從中看出大家掌握的程度不太樂觀。但這個知識點(diǎn)是比較重要的知識點(diǎn)，在近兩年的考試中都有考察。需要大家對教材這里著重掌握。

　　債權(quán)人委員會

　　多選題：

　　根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于管理人、債權(quán)人會議及債權(quán)人委員會的表述正確的有(　)。

　　A.管理人由法院指定、更換，管理人的報酬由法院確定，管理人辭去職務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法院許可

　　B.債權(quán)人會議設(shè)主席一人，由法院在有完全表決權(quán)的債權(quán)人中指定

　　C.債權(quán)人委員會由法院根據(jù)案件具體情況決定是否設(shè)置，債權(quán)人委員會中的債權(quán)人代表由債權(quán)人會議選任、罷免，債權(quán)人委員會中還應(yīng)當(dāng)有一名債務(wù)人企業(yè)的職工代表或工會代表

　　D.管理人依法執(zhí)行職務(wù)，向法院報告工作，并接受債權(quán)人會議和債權(quán)人委員會的監(jiān)督，管理人應(yīng)當(dāng)列席債權(quán)人會議報告職務(wù)執(zhí)行情況，并回答詢問

　　【題目答案】ABD

　　【答案解析】選項(xiàng)C：債權(quán)人委員會由“債權(quán)人會議”根據(jù)案件具體情況決定是否設(shè)置，債權(quán)人委員會中的債權(quán)人代表由債權(quán)人會議選任、罷免，債權(quán)人委員會中還應(yīng)當(dāng)有一名債務(wù)人企業(yè)的職工代表或工會代表。

　　點(diǎn)評：本題正確率是12.07%，從中看出大家掌握的程度不太樂觀。這個題目是綜合考察好幾個知識點(diǎn)，雖然都是比較簡單的內(nèi)容，但因?yàn)槟依ǖ闹R點(diǎn)較多，所以難度就提升了。因此需要在學(xué)習(xí)時對教材內(nèi)容熟練掌握。

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