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2017銀行專業(yè)資格《法律法規(guī)》精選考點試題(11)

來源:考試吧 2017-6-21 17:50:19 要考試,上考試吧! 銀行從業(yè)萬題庫
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  考點1 銀行公司治理概述

  典型真題.單選

  以下不屬于良好的銀行公司治理主要內(nèi)容的是(  )。

  A.清晰的職責邊界

  B.有效的風險管理與內(nèi)部控制

  C.合理的激勵約束機制

  D.與董事會價值相掛鉤的有效監(jiān)督考核機制

  【答案】D。解析:良好銀行公司治理應(yīng)包括以下主要內(nèi)容:(1)健全的組織架構(gòu);(2)清晰的職責邊界;(3)科學的發(fā)展戰(zhàn)略、良好的價值準則與社會責任;(4)有效的風險管理與內(nèi)部控制;(5)合理的激勵約束機制;(6)完善的信息披露制度。

  考點2 穩(wěn)健公司治理原則

  典型真題.單選

  (  )對銀行總體負責,包括審核監(jiān)督銀行戰(zhàn)略目標、風險戰(zhàn)略,公司治理和企業(yè)價值的實施情況。

  A.監(jiān)事會

  B.高管層

  C.股東大會

  D.董事會

  【答案】D。解析:董事會對銀行總體負責,包括審核監(jiān)督銀行戰(zhàn)略目標、風險戰(zhàn)略,公司治理和企業(yè)價值的實施情況。董事會同時應(yīng)負責對高管層實施監(jiān)督。

  考點3 銀行公司治理的組織架構(gòu)

  典型真題.單選

  股東大會年會應(yīng)由董事會召集,并應(yīng)在每一會計年度結(jié)束后(  )個月內(nèi)召開。

  A.2

  B.4

  C.5

  D.6

  【答案】D。解析:股東大會年會應(yīng)由董事會召集,并應(yīng)在每一會計年度結(jié)束后六個月內(nèi)召開。

  考點4 激勵約束機制

  典型真題.單選

  基本薪酬,一般不高于其薪酬總額的(  )。

  A.35%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

  【答案】A。解析:固定薪酬即基本薪酬,一般不高于其薪酬總額的35%;可變薪酬包括績效薪酬和中長期各種激勵,在基本薪酬的3倍以內(nèi)確定。

  考點5 內(nèi)部控制

  典型真題.單選

  (  )負責保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系。

  A.股東大會

  B.高級管理層

  C.監(jiān)事會

  D.董事會

  【答案】D。解析:董事會負責保證商業(yè)銀行建立并實施充分有效的內(nèi)部控制體系。監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會、高級管理層及其成員履行內(nèi)部控制職責。高級管理層負責建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu).采取相應(yīng)的風險控制措施,對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。

  考點6 合規(guī)管理

  典型真題.多選

  合規(guī)風險管理體系應(yīng)包括(  )要素。

  A.合規(guī)政策

  B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

  C.合規(guī)風險管理計劃

  D.合規(guī)風險識別和管理流程

  E.合規(guī)培訓與教育制度

  【答案】ABCDE。解析:商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風險管理體系。合規(guī)風險管理體系應(yīng)包括以下基本要素:合規(guī)政策、舍規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源、合規(guī)風險管理計劃、合規(guī)風險識別和管理流程、合規(guī)培訓與教育制度。故以上選項都正確。

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