31.根據《證券法》，下列不屬于操縱證券市場行為的是( )。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣證券

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　D.為牟取傭金收入，建議客戶進行不必要的證券買賣

　　32.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在( )，以每個客戶的名義單獨管理。

　　D.登記結算公司 B.商業銀行

　　C.證券交易所 D.證券公司

　　33.客戶的開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部業務經營的各項資料，證券公司應當至少保存( )年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　34.以下關于違反《證券法》的表述，錯誤的是( )。

　　A.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項的，責令關閉，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.對證券公司挪用客戶資金或者證券，責令改正，沒收非法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.對故意提供虛假材料，隱匿交易記錄的證券從業人員，撤銷任職資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家公務員的，還應當依法給予行政處分

　　D.證券公司違反規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　　35.《基金法》的調整對象是( )。

　　A.保險基金 B.證券投資基金

　　C.政府建設基金 D.社會公益基金

　　36.下列關于基金當事人地位與責任的說法，不正確的是( )。

　　A.管理人對基金財產具有經營管理權

　　B.管理人對基金運營收益承擔投資風險

　　C.托管人對基金財產具有保管權

　　D.投資人對基金運營收益享有收益權

　　37.基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。

　　A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投資人 D.基金份額持有人

　　38.下列不屬于基金管理人應當履行的職責的是( )。

　　A.依法募集基金

　　B.辦理基金備案手續

　　C.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　D.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　39.基金管理人應在基金份額發售的( )前公布招募說明書、基金合同及其他文件。

　　A.3日 B.5日 C.7日 D.10日

　　40.基金管理人自收到核準文件之日起( )內進行基金募集。

　　A.3個月 B.6個月 C.10個月 D.1年

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