(二)多選題

　　在以下各小題所給出的4個選項中，至少有1個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內。

　　1.2003年12月27日，十屆全國人大常委會第六次會議審議通過了(中國人民銀行法修正案》，修正后的《中國人民銀行法》施行后，中國人民銀行的主要職能包括()。

　　A.直接審批、監管金融機構 B.維護幣值的穩定

　　C.對金融市場進行宏觀調控 D.貨幣政策的制定和執行

　　2.中國人民銀行對()有權進行檢查監督。

　　A.執行有關黃金管理規定的行為 B.執行有關反洗錢規定的行為

　　C.執行有關外匯管理規定的行為 D.執行有關人民幣管理規定的行為

　　3.《銀行業監督管理法》規定，對發生風險的銀行業金融機構進行處置的方式有()。

　　A.接管 B.重組 C.撤銷 D.依法宣告破產

　　4.刑事責任包括()。

　　A.罰金 B管制 C.沒收財產 D.拘役

　　5.行政處分包括()。

　　A.警告 B.撤職 C.記大過 D.降級

　　6.行政處罰的種類有()。

　　A.警告 B.罰款 C.行政拘留 D.拘役

　　7.銀行業金融機構違反審慎經營規則且限期未改的，銀監會或者其省一級派出機構經負責人批準，可以區別情形，采取的措施有()。

　　A.責令暫停部分業務、停止批準開辦新業務 B.限制分配紅利和其他收入

　　C.責令調整董事、高級管理人員或者限制其權利 D.停止批準增設分支機構

　　8.下列措施中不屬于銀監會對違反國家有關銀行業監督管理規定的處罰措施的有()。

　　A.剝奪政治權利 B.取消董事、高級管理人員任職資格

　　C.禁止從事銀行業工作 D.經濟處罰

　　9.在()的情況下，銀行業金融機構有權拒絕檢查。

　　A.檢查人員未出示檢查通知書 B.檢查人員未出示合法證件

　　C.檢查人員少于2人 D.檢查人員多于2人

　　10.《銀行業監督管理法》規定，銀監會的監督管理措施可以包括()。

　　A.要求銀行按照規定報送財務報表 B.進人銀行進行檢查

　　C.與銀行董事進行監督管理談話 D.責令銀行按照規定如實披露風險管理狀況

　　11.《銀行業監督管理法》規定，銀行業金融機構應當按照規定如實向社會公眾披露()。

　　A.財務會計報告 B.風險管理狀況

　　C.董事和高級管理人員變更事項 D.員工中所有的違法違規處理結果

　　12.下列關于反洗錢敘述正確的是()。

　　A.金融機構應當依法履行建立健全客戶身份識別制度的反洗錢義務

　　B.各地銀行業協會負責各地的反洗錢監督管理工作

　　C.對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，應當予以保密

　　D.只有金融機構和其工作人員，有權向反洗錢行政主管部門或者公安機關舉報，其他單位和個人無權舉報

　　13.洗錢者通過金融機構洗錢的技巧包括()。

　　A.購買高額保險，然后低價贖回 B.匿名存儲

　　C.控制銀行 D.利用銀行貸款掩飾犯罪收益

　　14.若未發現交易可疑，可免于大額交易報告的有()。

　　A.金融機構同業拆借 B.交易一方為國家行政機關下屬的事業單位

　　C.同一金融機構開立的同一戶名下的定期存款續存 D.外國政府貸款轉貸業務項下的交易

　　15.對于洗錢者而言的保密天堂通常具有下列特征()。

　　A.有嚴格的公司法 B.不允許建立空殼公司 C.有嚴格的公司保密法 D.有寬松的金融規則