本章典型例題解析

　　【例題：多選題.】銀行業金融機構違反審慎經營規則的，國務院銀行業監督管理機構可以采取的措施是(　)

　　A.責令暫停部分業務、停止批準開辦新業務

　　B.限制分配紅利和其他收入

　　C.限制資產轉讓

　　D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東的權利

　　E.責令調整董事、高級管理人員或者限制其權利

　　F.停止批準增設分支機構

　　試題解析：答案ABCDEF即教材P143是監管法第37條規定

　　【例題：多選題】按照《銀行業監督管理法》的規定，對發生風險的銀行業金融機構進行

　　處置的方式主要有(　)

　　A.接管

　　B.重組

　　C.撤銷

　　D.依法宣告破產

　　E.暫停營業

　　試題解析：答案ABCD即教材P143是監管法第38條規定，此法未有暫停營業一說

　　【例題：單選題.】以下不屬于銀監會的其他監督管理措施的是(　)

　　A.審慎性監督管理談話

　　B.強制風險披露

　　C.查詢涉嫌違法帳戶和申請司法機關凍結有關涉嫌違法資金

　　D.直接凍結有關涉嫌違法資金

　　正確答案:D

　　試題解析：監管法的其他監督管理措施相關條款只包括了此內容中的前三項

　　【例題：多選題】對違反銀行業監督管理的規定，需要追究法律責任的形式包括(　)。

　　A.刑事責任

　　B.民事責任

　　C.行政處分

　　D.行政處罰

　　E.其他行政處理措施

　　正確答案：ACDE

　　試題解析：對違反銀行業監督管理的規定，追究法律責任的形式包括：刑事責任、行政處分、行政處罰和采取其他行政處理措施。

　　【例題：多選題】.中國人民銀行設立中國反洗錢監測分析中心，依法履行的職責有(　)。

　　A.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告

　　B.建立國家反洗錢數據庫，妥善保存金融機構提交的大額交易和可疑交易報告信息

　　C.按照規定向中國人民銀行報告分析結果，要求金融機構及時補正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告

　　D.經中國人民銀行批準，與境外有關機構交換信息、資料

　　E.中國人民銀行規定的其他職責

　　正確答案：ABCDE

　　試題解析：中國人民銀行設立中國反洗錢監測分析中心，依法履行下列職責：(1)接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告;(2)建立國家反洗錢數據庫，妥善保存金融機構提交的大額交易和可疑交易報告信息;(3)按照規定向中國人民銀行報告分析結果;(4)要求金融機構及時補正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告;(5)經中國人民銀行批準，與境外有關機構交換信息、資料;(6)中國人民銀行規定的其他職責。

　　【例題：多選題】反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監督管理職責的部門、機構對從事反洗錢工作的人員有下列哪些行為應依法給予行政處分(　)。

　　A.違反規定進行檢查、調查的

　　B.泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業秘密或者個人隱私的

　　C.違反規定對有關機構和人員實施行政處罰的

　　D.違反規定采取臨時凍結措施的

　　E.其他不依法履行職責的行為

　　正確答案：ABCDE

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