查看匯總：2014年《法律法規(guī)與綜合能力》章節(jié)輔導匯總

　　第五章銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定

　　第三節(jié) 違反有關法律規(guī)定的法律責任

　　違反有關法律規(guī)定的法律責任形式包括：追究刑事責任、給予行政處罰和行政處分等。

　　相關的處罰措施

　　(1)對從事監(jiān)督管理工作人員的處罰措施

　　銀行業(yè)監(jiān)督管理機構從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分;構成犯罪的依法追究刑事責任：①違反規(guī)定審查批準銀行業(yè)金融機構的設立、變更、終止及業(yè)務范圍和業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種的;②違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構進行現(xiàn)場檢查的;③未按規(guī)定報告突發(fā)事件的;④違反規(guī)定查詢賬戶或申請凍結資金的;⑤違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構采取措施或處罰的;⑥違反規(guī)定對有關單位或個人進行調(diào)查的：⑦濫用職權、玩忽職守的其他行為。銀行業(yè)監(jiān)督管理機構從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄、泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私.構成犯罪的.依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

　　(2)對擅自設立銀行業(yè)金融機構或非法從事銀行業(yè)金融機構業(yè)務活動的單位和個人的處罰措施

　　依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第44條的規(guī)定，擅自設立銀行業(yè)金融機構或者非法從事銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動的，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構予以取締;構成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的，沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，并處違法所得l倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下罰款。

　　(3)對銀行業(yè)金融機構的處罰措施

　　相關推薦：

　　2014年最新筆記：風險管理| 個人理財| 個人貸款| 公司信貸

　　考試吧深度對比分析：銀行專業(yè)資格考試與銀行從業(yè)資格考試

　　2014上半年銀行專業(yè)初級資格考試時間 | 報名時間:3.31-5.16