第5章銀行業監管及反洗錢法律規定

　　5.1中國人民銀行監督管理措施相關規定

　　1.《中國人民銀行法》的通過、實施及修訂時間、修訂重點

　　2.中國人民銀行直接檢查監督權的范圍

　　3.中國人民銀行的建議檢查監督權

　　4.中國人民銀行行使全面檢查監督權的特殊情況及措施

　　5.2銀監會監督管理措施相關規定

　　1.《銀行業監督管理法》的通過、施行時間

　　2.監管對象范圍

　　3.對違反審慎經營規則的強制性監管措施

　　4.對銀行業金融機構接管、重組、撤銷和依法宣告破產

　　5.審慎性監管談話

　　6.強制風險披露

　　7.查詢涉嫌違法賬戶和申請司法機關凍結有關涉嫌違法資金

　　5.3違反銀行業監督管理規定的處罰措施

　　1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類

　　2.對銀監會從事監督管理工作人員的處理措施

　　3.對擅自設立銀行業金融機構或者非法從事銀行業金融機構的業務活動的單位和個人的處理措施

　　4.對銀行業金融機構的處理措施

　　5.4反洗錢法律制度

　　1.洗錢的概念及其三個階段

　　2.洗錢的常見方式

　　3.《反洗錢法》的通過、施行時間

　　4.中國人民銀行的反洗錢職責

　　5.國務院金融監督管理機構的反洗錢職責

　　6.反洗錢義務的主要內容

　　7.《金融機構反洗錢規定》的通過、施行時間

　　8.中國反洗錢監測分析中心的職責

　　9.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中有關大額交易、可疑交易和免于報告交易的規定

　　10違反反洗錢法律規定的法律責任

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