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　　第二節 反壟斷和發不正當競爭法律制度

　　反壟斷法律制度

　　【解釋1】壟斷行為的特征：(1)壟斷的客觀方面是壟斷行為而非壟斷結構;(2)壟斷的主體是經營者或其利益代表者(如各種行業協會);(3)壟斷的主觀方面是牟取超額利益;(4)壟斷的后果是排除或者限制競爭;(5)壟斷具有違法性。

　　【解釋2】壟斷行為表現為四大類型：濫用市場支配地位、聯合限制競爭、經營者集中和行政性壟斷。其中，聯合限制競爭在我國《反壟斷法》中稱為“壟斷協議”。

　　(一)濫用市場支配地位(★★★)

　　1.認定經營者具有市場支配地位時

　　應當依據的因素

　　(1)經營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況;

　　(2)經營者控制產品銷售市場或者原材料采購市場的能力;

　　(3)經營者的財力和技術條件;

　　(4)其他經營者對該經營者在交易上的依賴程度;

　　(5)其他經營者進入相關市場的難易程度;

　　(6)與認定該經營者市場支配地位有關的其他因素。

　　2.市場支配地位的推定標準

　　(1)一個經營者在相關市場的市場份額達到1/2的，即可推定為具有市場支配地位。

　　(2)對于多個經營者可能共同擁有市場支配地位的情況，兩個經營者在相關市場的市場份額合計達到2/3的，或三個經營者在相關市場的市場份額合計達到3/4的，這些經營者被推定為共同占有市場支配地位。同時，對于多個經營者被推定為共同占有市場支配地位時，其中有的經營者市場份額不足10%的，不應當推定該經營者具有市場支配地位。

　　3.濫用市場支配地位的行為

　　(1)壟斷高價和壟斷低價(以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品)

　　(2)掠奪性定價(沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品)

　　(3)拒絕交易(沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易)

　　(4)獨家交易(沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經營者進行交易)

　　(5)搭售(沒有正當理由搭售商品)

　　(6)差別待遇(沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇)

　　【解釋】第1條的關鍵詞為“不公平”，第2～6條的關鍵詞為“沒有正當理由”。

　　4.濫用市場支配地位行為的法律責任

　　經營者違反《反壟斷法》的規定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。

　　(二)壟斷協議(聯合限制競爭)(★★★)

　　1.橫向壟斷協議

　　(1)固定價格(經營者通過協議、決議或其他協同一致的方式確定、維持或者改變價格)

　　(2)劃分市場(經營者通過協議、決議或其他協同一致的方式限定商品的生產數量或者銷售數量、分割銷售市場或者原材料采購市場)

　　(3)聯合抵制(經營者通過協議、決議或其他協同一致的方式拒絕與特定交易相對人進行交易)

　　(4)不當技術聯合(經營者以排除或限制競爭為目的，制定技術標準，限制購買新技術、新設備，或者限制開發新技術、新產品)

　　2.縱向壟斷協議

　　(1)固定轉售價格(在同一產業鏈中上一環節的經營者，通過協議確定下一環節經營者的銷售價格)

　　(2)限定轉售最低價格(在同一產業鏈中上一環節的經營者，利用其市場支配地位，通過協議確定下一環節經營者的銷售價格)

　　3.豁免

　　經營者能夠證明所達成的協議屬于下列情形之一的，可以免于處罰：

　　(1)為改進技術、研究開發新產品的;

　　(2)為提高產品質量、降低成本、提高效率，統一產品規格、標準或者實行專業化分工的;

　　(3)為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的;

　　(4)為實現節約能源、保護環境、救災救助等社會公共利益的;

　　(5)因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的;

　　(6)為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的;

　　(7)法律和國務院規定的其他情形。

　　【解釋】經營者應當證明所達成的協議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產生的利益。

　　4.法律責任

　　(1)經營者違反《反壟斷法》的規定，達成并實施壟斷協議的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款;尚未實施所達成的壟斷協議的，可以處50萬元以下的罰款。

　　(2)行業協會違反《反壟斷法》的規定，組織本行業的經營者達成壟斷協議的，反壟斷執法機構可以處50萬元以下的罰款;情節嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷登記。

　　(三)經營者集中(★★★)

　　1.申報標準

　　經營者集中達到下列標準之一的，經營者應當事先向商務部申報，未申報的不得實施集中：

　　(1)參與集中的所有經營者上一會計年度在“全球范圍內”的營業額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經營者上一會計年度在“中國境內”的營業額均超過4億元人民幣;

　　(2)參與集中的所有經營者上一會計年度在“中國境內”的營業額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經營者上一會計年度在“中國境內”的營業額均超過4億元人民幣。

　　2.豁免條件

　　經營者集中有下列情形之一的，可以不向國務院反壟斷執法機構申報：

　　(1)參與集中的一個經營者擁有其他每個經營者50%以上有表決權的股份或者資產的;

　　(2)參與集中的每個經營者50%以上有表決權的股份或者資產被同一個未參與集中的經營者擁有的。

　　【解釋】由于這些企業在集中之前本來就已經具有控制與被控制關系，集中不會產生或加強其市場支配地位。

　　3.法律責任

　　經營者違反《反壟斷法》的規定實施集中的，由國務院反壟斷執法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資產、限制轉讓營業以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態，可以處50萬元以下的罰款。

　　(四)行政性壟斷(★★)

　　1.行政性壟斷的類型

　　(1)行政性強制交易

　　行政機關濫用行政權力，違反法律規定，限定或者變相限定經營者、消費者經營、購買、使用其指定的經營者提供的商品。

　　(2)行政性限制市場準入

　　①對外地商品設定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規定歧視性價格;

　　②對外地商品規定與本地同類商品不同的技術要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復檢驗、重復認證等歧視性技術措施，限制外地商品進入本地市場;

　　③采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場;

　　④設置關卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出;

　　⑤濫用行政權力，以設定歧視性資質要求、評審標準或者不依法發布信息等方式，排斥或限制外地經營者參加本地的招標、投標活動;

　　⑥妨礙商品和服務在地區之間自由流通的其他行為;

　　⑦濫用行政權力，采取與本地經營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經營者在本地投資或者設立分支機構。

　　(3)行政性強制經營者限制競爭

　　行政機關濫用行政權力，違反法律規定，強制經營者從事反壟斷法所禁止的排除或者限制市場競爭的行為(例如，強制本地區、本部門的企業合并，或者通過經營者控制組建企業集團，強制經營者通過協議等方式固定價格、劃分市場、聯合抵制等)。

　　2.法律責任

　　行政機關濫用行政權力，實施排除、限制競爭行為的，由上級機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。反壟斷執法機構可以向有關上級機關提出依法處理的建議。法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

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