參考答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.

　　【答案】C

　　【知識(shí)點(diǎn)】股票發(fā)行失敗

　　【解析】股票代銷期限屆滿，向向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　2.

　　【答案】C

　　【知識(shí)點(diǎn)】證券的代銷、包銷期限

　　【解析】 在證券承銷中不論是代銷還是包銷，其期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　3.

　　【答案】A

　　【知識(shí)點(diǎn)】發(fā)行股票所募集的資金用途

　　【解析】公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)“股東大會(huì)”作出決議。

　　4.

　　【答案】A

　　【知識(shí)點(diǎn)】證券發(fā)行的核準(zhǔn)

　　【解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　5.

　　【答案】C

　　【知識(shí)點(diǎn)】公司債券上市條件

　　【解析】(1)股票的上市條件：股本總額不低于3000萬(wàn)元;(2)公司債券的上市條件：實(shí)際發(fā)行額不低于5000萬(wàn)元。