期貨法律法規方面硬性記憶要點(總結)

　　以下小總結有部份是網上找到的，一些是本人附加的，希望對各位考友有幫助!對本次6月份的考試，以下內容出現了約8分左右(本人與幾位同事都考到了)——白撿的分數，以下大家一定要記的，其他內容比較文字化，多看書就行了。

　　(記住特殊情況時的規定，一般情況下看清主體往上套就行了)

　　1、《期貨交易所管理辦法》(2007/04/15施行)：

　　10日內(和會議有關)，3日內(限制結算會員業務范圍)

　　2、《期貨公司管理辦法》(2007/04/15施行)：

　　5個工作日內(一般情況)，5日內(控股股東、實際控制人股權發生重大變更及事故)

　　3、《期貨從業人員管理辦法》(2007/07/04施行)：

　　10個工作日內

　　4、《期貨公司董事、監事和高管人員任職資格管理辦法》(2007/07/04施行)：

　　5個工作日內(一般情況)，3個工作日內(采取強制措施或代為履行職責)，10個工作日前(撤換首席風險官)

　　5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》(2007/04/20施行)：

　　5個工作日內(與期貨公司簽訂變更、終止委托協議)，2個工作日內(重大事項)

　　6、《期貨公司金融結算業務試行辦法》(2007/04/19施行)：

　　3個工作日內

　　7、《期貨公司風險監管指標試行辦法》(2007/04/18施行)：

　　5個工作日內(一般情況)，2個工作日(現場檢查)，3個工作日(解除限制措施)

　　8、《期貨從業人員執業行為準則》(2003/07/01施行)：

　　10個工作日內

　　期貨公司申請各種業務資格的條件

　　金融經紀業務資格：

　　前2個月風險指標合格，高管近2年內無違法違規行為，公司近2年內無違法違規行為(股權變更比例超過50%的除外)，控股股東凈資產不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

　　金融結算業務資格：

　　已取得金融經紀業務資格，負責人具有2年以上經歷，高管近2年內無違法違規行為，公司近3年內無違法違規行為(股權變更比例超過50%的除外)，公司3年內未出現嚴重風險事件(股權變更比例超過50%的除外)，控股股東、實際控制人持續經營2個會計年度以上，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

　　金融交易結算業務資格：

　　注冊資本不低于5000萬元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產不低于8億元。

　　金融全面結算業務資格：

　　注冊資本不低于1億元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度持續盈利，每季度末客戶權益總額不低于3億元，控股股東凈資產不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產不低于15億元。

　　首席風險官，獨董，董事長，監事會主席，經理層人員————要通過資質考試認可

　　首席風險官，法定代表人，經理層，營業部，財務負責人————要具有期貨叢業資格

　　年度報告簽名確認——————董事，高級管理人員，財務負責人

　　月度報告簽名確認——————法定代表人，經營管理主要負責人，財務負責人

　　申請金融期貨結算業務資格需要先取得(金融期貨經紀業務)資格。取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司可向期貨交易所申請(非結算會員)資格。期貨公司金融期貨結算業務資格分為(交易結算業務資格)和(全面結算業務資格)

　　金融經紀業務資格：前2個月風險指標合格，高管近2年內無違法違規行為，公司近2年內無違法違規行為(股權變更比例超過50%的除外)，控股股東凈資產不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

　　金融結算業務資格：已取得金融經紀業務資格，前2個月風險指標合格，公司近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或行政處罰、未出現嚴重的期貨交易風險事件、期貨結算風險事件，(股權變更比例超過50%的除外)，控股股東凈資產不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰。

　　申請金融期貨交易結算業務資格需要先通過金融期貨結算業務資格(限期在6個月之內)后再附加條件為：董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于(5000萬元)，凈資本不得低于(4500萬元)。控股股東凈資產不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產不低于(8億元)。前2個月風險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元。

　　申請金融期貨全面結算業務資格需要先通過金融期貨結算業務資格后再附加條件為：董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于(1億元)，凈資本不得低于(9000萬元)，每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產不低于(15億元)。前2個月風險指標合格，前3個會計年度持續盈利，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產不低于15億元。