查看匯總：2013期貨從業《基礎知識》備考章節知識點匯總

　　第十一章 期貨市場監管與風險控制

　　第一節 期貨市場風險的類型與識別

　　一、類型：

　　1. 按是否可控：

　　(1)不可控風險：包括兩類：宏觀環境變化風險(自然、政治、經濟、社會)&政策性風險

　　(2)可控風險：

　　2. 按風險產生的主體：

　　a.期貨交易者

　　b.期貨公司

　　c.期貨交易所

　　d. 政府監管部門

　　3. 按風險來源：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險。

　　二、期貨市場風險的成因

　　1. 價格波動

　　2.杠桿效應

　　3. 非理性投機

　　4. 市場機制不健全

　　三、期貨市場風險管理原理

　　基本流程：識別→預測和度量→控制(最高境界是消除風險或規避風險，完全杜絕是不現實的)

　　第二節 “五位一體”的監管體系

　　1.“五位”：

　　中國證監會

　　證監局

　　期貨交易所

　　中國期貨保證金監控中心有限責任公司

　　中國期貨業協會。

　　2.注意：

　　(1)中國期貨業協會由會員、特別會員和聯系會員組成。

　　會員：證監會審批設立的期貨公司、從事期貨業務或相關活動的機構。特別會員是期貨交易所(4個)。聯系會員是地方期貨業社會團體法人。

　　(2)中國期貨保證金監控中心 是非營利性的公司制法人。

　　相關推薦：

　　2013期貨從業《基礎知識》模擬試題及答案解析

　　2013期貨從業《法律法規》高分沖刺卷及答案

　　2013期貨從業資格考試技巧：各題型應對技巧