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《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》　　

第五章　監督管理和法律責任

　　第二十八條至第三十二條

　　第二十八條期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

　　第二十九條期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

　　期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

　　第三十條中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。

　　第三十一條期貨公司未取得規定資格從事期貨投資咨詢業務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業務活動的，責令改正;情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。

　　第三十二條期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定采取相應監管措施：

　　(一)對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶;

　　(二)高級管理人員缺位或者業務部門人員低于規定要求;

　　(三)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務;

　　(四)違反本辦法第十三條規定;

　　(五)未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制;

　　(六)未有效執行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發生重大利益沖突事件;

　　(七)利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益;

　　(八)其他不符合本辦法規定的情形。

　　期貨公司或其從業人員出現前款所列情形之一，情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規定處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

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