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　　期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法

　　各期貨公司：

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，我會制定了《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二○○七年四月十九日

　　期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

　　第三條 期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。

　　第四條 期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當遵守本辦法。

　　第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。

　　第二章 資格的取得與終止

　　第六條 期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。

　　第七條 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：

　　(一) 取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格;

　　(二) 具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度等;

　　(三) 結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷;

　　(四) 具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員;

　　(五) 高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形;

　　(六) 不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(七) 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形;

　　(八) 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

　　(九) 近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

　　(十) 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;

　　(十一) 控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形。

　　第八條 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：

　　(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;

　　(二)注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　(三)申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元;

　　(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第九條 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：

　　(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;

　　(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　(三)申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元;或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元;

　　(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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