查看匯總：2015年期貨從業《法律法規》數字考點總結匯總

　　第 4 章《期貨公司管理辦法》有關數字規定

　　一、向監管機構報告的有關數字規定

　　期貨公司股東發生所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行等情形時，期貨公司及其相關股東應當在__5日__內向期貨公司住所地的證監會派出機構提交書面報告。(36)

　　期貨公司實際控制人發生(一)涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施;(二)變更名稱;(三)合并、分立或者進行重大資產、債務重組;(四)被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產等情形時，期貨公司及其實際控制人應當在__5日__內向期貨公司住所地的證監會派出機構提交書面報告。(36)

　　期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起_ 5個工作日___內報住所地的中國證監會派出機構。(52)

　　期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起__3日__內向其住所地的中國證監會派出機構備案。(79)

　　發生(一)變更名稱、公司章程;(二)發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更;(三)作出終止業務等重大決議;(四)任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更;(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施等事項時，期貨公司應當在__5個工作日__內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。(80)

　　注：第十四條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：

　　單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。(14)

　　期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起__5個工作日__內向其住所地的中國證監會派出機構報告。(81)

　　二、期貨公司設立資格的有關數字規定

　　申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備下列條件：在近__3年__內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。在近__3年_內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為。 其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾__2年__。(7)

　　其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業人員資格的，自被撤銷之日起已逾__2年__。

　　期貨公司在證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當在近__2年__內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件(21)

　　期貨公司申請設立營業部，申請日前__3個月__應符合期貨公司風險監管指標標準。(23)

　　期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的證監會派出機構提交申請日前__3個__月末的風險監管報表。(24)

　　申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員應不少于__15人__。具備任職資格的高級管理人員應不少于_3人___。

　　實收資本和凈資產均不低于人民幣_3000萬元___，持續經營__2個__以上完整的會計年度，在最近_2個___會計年度內至少1 個會計年度盈利。 (2)實收資本和凈資產均不低于人民幣__3000萬元__

　　申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備下列條件：

　　凈資產不低于實收資本的__50%__。或有負債低于凈資產的__50%__。(7)

　　設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣__10億元__。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣__15億元__。(8)

　　期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到___5%_的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規定的條件。(9)期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到__100%__的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規定的條件。(9)

　　三、期貨公司業務資格的有關數字規定

　　期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，在申請日前__2個月__的風險監管指標持續符合規定的標準。(12)

　　期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，高級管理人員(或控股股東和實際控制人)在近__2年__內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。(12)

　　期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前___2個_月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前__2個月__的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。(13)

　　期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前___2個_會計年度的財務報告。(13)

　　期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近__1個會計年度__的財務報告。(13)

　　期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產不低于人民幣__3000萬元__。(12)

　　期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，近__2年__內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過__50%__，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。(12)

　　四、持股比例的有關數字規定

　　期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到_5%___的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規定的條件。(9)期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到__100%__的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規定的條件。(9)

　　期貨公司單個股東的持股比例增加到__5%__以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到__5%__以上，應當經中國證監會批準。(14)

　　期貨公司持有_5%___以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有___5%_以上股權的股東受讓股權，應當經中國證監會批準。(14)

　　五、會議召開頻率有關數字規定

　　期貨公司股東會應當每年至少召開___1次_會議。(35)

　　期貨公司董事會應當每年至少召開__2次__會議。(38)

　　六、其他有關數字規定

　　期貨公司及其營業部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在__30日__內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。(32)

　　期貨公司的股東及實際控制人出現所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行等情形時，應當在__3日__內通知期貨公司。(36)

　　有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存__20年__。(67)

　　交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存_20年___。(67)中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于_2人_。(84)

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