查看匯總：2015年期貨從業《法律法規》數字考點總結匯總

　　第 5 章《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關數字規定

　　一、任職資格條件的有關數字規定

　　申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務__3年__以上經驗; (7) 或者：具有從事經濟管理工作_5年___以上經驗。

　　申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務__5年__以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。(8)

　　申請董事長、監事會主席、總經理、副總經理的任職資格應當具備的條件包括：具有從事期貨業務3年以上工作經驗，或者其他金融業務__4__年以上工作經驗， 或者具有從事法律、會計業務__5年__以上經驗。 (10、12)

　　申請總經理、副總經理的任職資格應當具備的條件包括：擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于___2年_，或者具有相當職位管理工作經歷。(12)

　　申請首席風險官的任職資格應當具備的條件包括：

　　具有從事期貨業務__3年__以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于_2年___。(13)或者：(二)具有從事期貨業務__1年__以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務_3年___以上經驗。(13)

　　不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的情形包括：(19)

　　因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾__5年__。因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾__5年__。

　　自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾__5年__。

　　二、任職資格申請與審核的有關數字規定

　　申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員，需要__2名__推薦人的書面推薦意見。(21、22)

　　推薦人應當是任職__1年__以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。(23)

　　擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有__1人__是其原任職單位的負責人。(23)

　　擬任人為境外人士的，推薦人中可有__1人__是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。(23)推薦人每年最多只能推薦__3人__申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。(23)

　　期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起__30個工作日__內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。(29)自取得任職資格之日起__30個工作日__內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。(29)

　　期貨公司任用和免除董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起__5個工作日__內，向中國證監會相關派出機構報告。(30、31)期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起__5個工作日__內向中國證監會相關派出機構報告。(33)

　　期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前__10日__將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。(31)

　　期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的__2家__公司兼任董事、監事。(33)獨立董事最多可以在__2家__期貨公司兼任獨立董事。(33)

　　期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司到其他公司任前述職務，應當重新申請任職資格。如果離開原職位不超過__12個月__，且未出現本辦法第十九條規定的不得擔任該職務的情形的，擬任職期貨公司應當提交申請材料(簡單手續)。(35)

　　三、任職期間有關數字規定

　　期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起__5個工作日__內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起__5個工作日__內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。(40)

　　期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每__2年__參加1 次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。(45)

　　期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，1 年內累計__3次__被中國證監會及其派出機構進行監管談話，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。(54)

　　期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，累計__3次__被行業自律組織紀律處分，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。(54)

　　四、向監管機構報告的有關數字規定

　　期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起__3個工作日__內向中國證監會及其派出機構報告。(46)

　　期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起__3個工作日__內向中國證監會相關派出機構報告。(48)

　　期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在__5個工作日內__向中國證監會相關派出機構報告。(47)期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起__5個工作日__內向中國證監會相關派出機構報告。(49)

　　自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起__2年__內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。(55)

　　期貨公司應當在__3個月__內將期貨公司董事長、總經理的離任審計報告報證監會及其派出機構備案。(58)

　　五、其他有關數字規定

　　取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員連續__5年__未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。(44)

　　推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起_2年_內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。(57)

　　代為履行職責的時間不得超過_6個月___。(46)公司應當在__6個月__內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。(46)

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