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　　查看匯總：2015年期貨從業《法律法規》速記考點匯總

　　一、行政法規

　　期貨交易管理條例

　　【考點一】總則

　　期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

　　期貨合約是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。期權合約是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買人或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

　　從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。

　　【考點二】期貨交易所

　　設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

　　未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及相關活動。

　　期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。

　　期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

　　期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

　　期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

　　期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

　　期貨交易所應當依照期貨交易管理條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：

　　(一)提供交易的場所、設施和服務;

　　(二)設計合約，安排合約上市;

　　(三)組織并監督交易、結算和交割;

　　(四)為期貨交易提供集中履約擔保;

　　(五)按照章程和交易規則對會員進行監督管理;

　　(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：

　　(一)保證金制度：

　　(二)當日無負債結算制度;

　　(三)漲跌停板制度;

　　(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;

　　(五)風險準備金制度;

　　(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。

　　實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

　　期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：

　　(一)制定或者修改章程、交易規則;

　　(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;

　　(三)上市、修改或者終止合約;

　　(四)變更住所或者營業場所;

　　(五)合并、分立或者解散;

　　(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

　　【考點三】期貨公司

　　申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：

　　(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

　　(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;

　　(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

　　(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;

　　(五)有合格的經營場所和業務設施;

　　(六)有健全的風險管理和內部控制制度;

　　(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

　　國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：

　　(一)變更法定代表人;

　　(二)變更住所或者營業場所;

　　(三)設立或者終止境內分支機構;

　　(四)變更境內分支機構的經營范圍;

　　(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：

　　(一)營業執照被公司登記機關依法注銷;

　　(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;

　　(三)主動提出注銷申請;

　　(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

　　期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

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