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　　第二章 期貨市場組織結構與投資者

　　第二節 期貨結算機構

　　一、性質與職能

　　1、性質：負責期貨交易的統一結算、保證金管理和結算風險控制的機構

　　2、職能：擔保交易履約、結算交易盈虧、控制市場風險

　　(保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度)

　　二、組織方式： 3種形式

　　第一，作為某一交易所內部機構。芝加哥商品交易所CME。我國交易所采用這種形式

　　第二，獨立的結算公司。可保持交易和結算的相對獨立性

　　三、結算制度

　　國際結算體系：期貨市場的結算體系采用分級、分層的管理體系。結算機構通常采用會員制。

　　期貨交易的結算分三個層次：分級結算有利于建立風險防范的防火墻

　　第一層，結算機構對結算會員進行結算，期貨公司或金融機構

　　第二層，結算會員對非結算會員之間的結算。

　　第三層，非結算會員對客戶的結算。

　　四、國內結算結算概況

　　1、全員結算：會員制交易所采用

　　不區分結算會員和非結算會員，會員既是結算會員也是交易會員，都能與交易所進行結算。

　　會員分類：期貨公司會員、非期貨公司會員(不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。

　　2、分級結算：公司制交易所采用

　　交易所對結算會員結算，結算會員對投資者和非結算會員進行結算。結算會員分為：交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員。

　　交易會員——客戶;

　　全面會員——受托客戶和與其簽訂結算協議的交易會員;

　　特別會員——與其簽訂結算協議的交易會員

　　結算會員通過繳納結算擔保金實行風險共擔。結算擔保金由結算會員繳納。基礎結算擔保金和變動結算擔保金。

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