101.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。

　　A.結算準備金

　　B.交易準備金

　　C.結算保證金

　　D.交易保證金

　　102.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下()內容。

　　A.向會員收取保證金的標準

　　B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

　　C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法

　　D.向會員收取保證金的形式

　　103.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，實行會員分級結算翻度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括()。

　　A�；�礎結算擔保金

　　B.結算準備金

　　C.變動結算擔保金

　　D.交易保證金

　　104.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，發生重大事項時期貨公司應當向中國證監會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是()。

　　A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

　　D.中國證監會規定的其他事項

　　105.我國制定《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的目的在于()。

　　A.防范風險

　　B.維護期貨市場秩序

　　C.維護中小客戶利益

　　D.規范期貨公司金融期貨結算業務

　　106.除下列()情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

　　A.依據非結算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結算會員應當交存的保證金

　　C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

　　107.關于證券公司從事介紹業務的說法正確的是()。

　　A.應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定取得介紹業務資格

　　B.堅持審慎經營原則

　　C.證券公司從事介紹業務活動應當接受相關自律性組織的監督管理

　　D.對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理

　　108.證券公司從事中間介紹業務的，應當提供以下()服務。

　　A.協助辦理開戶手續

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　D.中國證監會規定的其他服務

　　109.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確()的協作程序和規則。

　　A.辦理開戶

　　B.行情和交易系統的安裝維護

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　110.制定《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的目的是()。

　　A.加強對期貨公司的監督管理

　　B.促進期貨公司加強內部控制

　　C.防范風險

　　D.使期貨市場能夠穩定快速的發展

　　111.下列屬于期貨公司風險監管指標的是()。

　　A.期貨公司凈資本

　　B.凈資本與凈資產的比例

　　C.流動資產與流動負債的比例

　　D.負債與凈資產的比例

　　112.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

　　A.期末未決訴訟、未決仲裁

　　B.負債的性質、涉及金額

　　C.預計損失的會計處理情況

　　D.負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失

　　113.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是()。

　　A.審慎監管原則

　　B.期貨公司的風險狀況

　　C.期貨公司的風險管理能力

　　D.期貨公司的注冊資本額

　　114.我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于()。

　　A.維護期貨市場秩序

　　B.規范期貨從業人員執業行為

　　C.促使其提高職業道德和業務素質

　　D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

　　115.下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則》的適用對象的是()。

　　A.期貨投資咨詢機構的從業人員

　　B.期貨公司的從業人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員

　　D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員

　　116.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

　　A.高度負責

　　B.誠實守信

　　C.恪盡職守

　　D.公平公正

　　117.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是()。

　　A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

　　B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

　　C.單處罰金二十萬元

　　D.處十年有期徒刑

　　118.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

　　A.期貨交易所應及時采取措施應對

　　B.期貨交易所可以不予受理

　　C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

　　D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

　　119.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是()。

　　A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

　　120.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是()。

　　A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

　　B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。

　　C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔

　　D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔

　　相關推薦：

　　2013期貨從業基礎知識預測卷及答案(完整版)

　　2013期貨從業《法律法規》精選試題及答案匯總

　　2013年期貨從業《法律法規》單選題及答案解析