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　　三、判斷題(本大題10小題.每題1.0分，共10.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。)

　　第1題

　　大多數期貨交易者都是以獲得實物為目的。( )

　　【正確答案】：　X

　　【答案解析】：大多數期貨交易者都不是以獲得實物為目的，一般都會在到期交割目前平倉來獲得價差收益，或者實現套期保值等。

　　第2題

　　按價格預測方法分，期貨投機者可分為多頭投機者和空頭投機者。( )

　　【正確答案】：　X

　　【答案解析】：按不同的標準，期貨投機者可分為不同的種類：按交易部位分，可分為多頭投機者和空頭投機者;按交易量的大小分，可分為大投機者與小投機者;按價格預測方法分，可分為基本分析派和技術分析派;按投機者每筆交易的持倉時間分，可分為一般交易者、當日交易者和“搶帽子”交易者。

　　第3題

　　套期保值者是期貨市場存在的前提和基礎。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】：套期保值者和投機者、套利者之間是一種相互依存的關系，誰也離不開誰。套期保值者是期貨市場存在的前提和基礎，他們規避了其生產經營過程中的風險，也就相應轉移了附著在這些風險中的收益。如果沒有套期保值者買入或賣出的合約，投機者、套利者便沒有投機或套利的對象，無法進行買空賣空活動。

　　第4題

　　僅有套期保值者的市場，套期保值很難實現。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】：如果只有套期保值者參與期貨交易，那么，必須在買入套期保值者和賣出套期保值者交易數量完全相等時，交易才能成立。實際上，多頭保值者和空頭保值者的不平衡是經常的，因此，僅有套期保值者的市場，套期保值是很難實現的。

　　第5題

　　多頭套期保值者和空頭套期保值者的平衡是經常的。( )

　　【正確答案】：　X

　　【答案解析】：多頭套期保值者和空頭套期保值者的不平衡是經常的。

　　第6題

　　期貨投機者有承擔價格風險、促進市場流動性和減緩價格波動的作用。( )

　　【正確答案】：　√

　　第7題

　　在國際上，養老基金、養老保險、慈善基金等作為期貨市場重要的機構投資者，往往將投資組合的一部分資金(一般為10%～20%)配置到對沖基金上，以此分享參與期貨市場等衍生品市場的好處。( )

　　【正確答案】：　X

　　【答案解析】：資金比例一般配為5%～20%。

　　第8題

　　目前美國的對沖基金都是以有限合伙制為主。其中一般合伙人是對沖基金大部分資金的提供者，卻不參與任何基金所進行的交易活動及基金的日常管理。( )

　　【正確答案】：　X

　　【答案解析】：美國的對沖基金都是以有限合伙制為主。對沖基金一般只有“一個”一般合伙人，是發起設立對沖基金的個人或者實體，負責對沖基金的日常管理、投資策略的制定和具體措施。另一種數量有限、權利與責任也都有限的合伙人被稱為有限合伙人，是對沖基金大部分資金的提供者，但卻不參與任何基金所進行的交易活動及基金的日常管理。

　　第9題

　　期貨基金內部雇傭關系是：在管理期貨基金內部時，交易經理受聘于CPO，CTA受聘于交易經理。同時，FCM受托于交易經理，但接受CTA的交易指令。( )

　　【正確答案】：　X

　　【答案解析】：CTA受聘于CPO，許多FCM附屬于商品基金經理。

　　第10題

　　共同基金投資組合中的資金并不配置期貨等衍生品市場領域，但當共同基金為其持有的股票、債券、外匯等相關資產避險時，可以套期保值者的身份參與期貨交易。( )

　　【正確答案】：　√

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