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2014年期貨從業資格《法律法規》練習:交易主體

2014年期貨從業資格考試已進入備考階段,考試吧特整理2014年期貨從業資格《法律法規》練習供大家學習!祝您學習愉快!

  67.【答案】ABD

  【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規定,期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構,應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

  68.【答案】ABC

  【解析】D項應為最近3年無重大違法違規記錄。

  69.【答案】BD

  【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規定,期貨公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。

  70.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司管理辦法》第四條規定,期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利,不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶保證金和其他資產,不得損害期貨公司、客戶的合法權益。

  71.【答案】ABCD

  【解析】依據《期貨交易管理條例》第四十九條的規定,ABCD四項均屬期貨業協會應當履行的職責。

  72.【答案】ACD

  【解析】B項為期貨公司申請設立營業部需要提交的材料。

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