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2014年期貨從業資格《法律法規》練習:董事會秘書

來源:考試吧 2014-1-27 10:32:39 要考試,上考試吧! 期貨從業萬題庫
2014年期貨從業資格考試已進入備考階段,考試吧特整理2014年期貨從業資格《法律法規》練習供大家學習!祝您學習愉快!

  79.【答案】ABCD

  【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三條規定,本辦法所稱機構是指:(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;(三)期貨投資咨詢機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

  80.【答案】ABC

  【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十一條規定,未取得從業資格,擅自從事期貨業務的,中國證監會責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

  81.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條規定,本辦法所稱高級管理人員,是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官,財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。

  82.【答案】ABD

  【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定,申請董事長和監事會主席的任職資格,應當具備下列條件: (一)具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試。

  83.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規定,申請營業部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請,并提交下列申請材料:(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學歷、學位證明;(四)期貨從業人員資格證書;(五)中國證監會規定的其他材料。

  84.【答案】ABD

  【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定,中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式,對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

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