查看匯總：2014年期貨從業資格《法律法規》練習匯總

　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。()

　　122.期貨公司應當向客戶做出獲利保證。()

　　123.期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。()

　　124.國務院期貨監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關部門和單位應當給予支持和配合。()

　　125.期貨交易所章程應當載明會員資格及其管理辦法。()

　　126.期貨交易所合并的，必須經過中國證監會備案，并且只能采取吸收合并的方式進行。()

　　127.總經理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經理代其履行職權。()

　　128.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內外設立的期貨公司。()

　　129.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3%以上股權的股東近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。()

　　130.期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明。()

　　131.期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。()

　　132.期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。()

　　133.期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。()

　　134.期貨從業人員的資格考試由中國證監會組織。()

　　135.未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，由中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。()

　　136.經證監會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員。()

　　137.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。()

　　138.期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。()

　　139.任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。()

　　140.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。()

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