9.劉某為甲期貨公司的從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，根據上述事實,請回答以下2題。

　　(1)劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是(　　)P12330條

　　A除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

　　B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　C不得以他人名義參與期貨交易

　　D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

　　答案：A

　　(2)劉某可能受到的法律懲戒是(　　)P124

　　A訓誡

　　B暫停從業資格

　　C公開譴責

　　D罰款

　　答案：ABC

　　10.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。P139+15

　　A期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

　　B期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

　　C期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金

　　D期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資

　　答案：A　11.期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向(　　)報告。P84+27

　　A.所在公司住所地證監會派出機構

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監會

　　D.中國期貨業協會

　　答案：D

　　12.甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉，下列説法正確的有(　　)P141

　　A期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

　　B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

　　C如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

　　D期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

　　答案：A

　　13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請

　　交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥以霉爛變質，無法使用，根據上述事實，請回答以下2題

　　(1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(　　)

　　A要求期貨公司承擔侵權責任

　　B要求期貨交易所承擔違約責任

　　C要求期貨公司承擔違約責任

　　D要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

　　答案：C

　　(2)對于貨物的質量問題，乙應當向(　　)主張權利P143+47

　　A期貨公司

　　B中國期貨業協會

　　C交割倉庫

　　D期貨交易所

　　答案：CD

　　14.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監管機構就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據上述事實，請回答以下2題

　　(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司應當立即書面通知全體股東

　　B.期貨公司應當立即向監管機構報告

　　C.期貨公司僅須向監管機構報告，無須通知股東

　　D.期貨公司僅須通知股東，無須向監管機構報告

　　答案：AB

　　(2)對于該公司被監管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司書面通知全體股東

　　B.期貨公司口頭通知全體控股股東

　　C.期貨公司在股東會上予以報告

　　D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

　　答案：A

　　15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是(　　)

　　A.挪用客戶保證金

　　B.未能有限控制投資風險

　　C.從事期貨自營業務

　　D.為股東提供融資

　　答案：CD

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