查看匯總：2015年期貨《法律法規》常考綜合題及答案匯總

　　1.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續。根據上述事實。

　　(1)下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是(　　)

　　A因甲公司不是控股股東，經控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保

　　B期貨公司不得向甲公司提供融資

　　C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

　　D甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

　　答案：ACD

　　(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權占比為(6%)

　　2.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是(　　)P86+6

　　A擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格

　　B公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意

　　C應當根據章程的規定進行提名和聘任

　　D應當由股東會做出決議

　　答案：ABC

　　3.某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為(　　)P102+7

　　A6000萬元

　　B6450萬元

　　C5550萬元

　　D5700萬元

　　答案：C

　　4.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(　　)P143+49

　　A老張可以直接起訴期貨交易所

　　B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

　　C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

　　D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　答案：AC

　　5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施(　　)P106+34

　　A.責令公司限期整改

　　B.限制或暫停部分期貨業務

　　C限制有關股東行使股東權利

　　D.責令有關股東限期轉讓股權

　　答案：A

　　6.甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據上述事實，請回答一下2題。

　　(1)按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是(　　)P141+31

　　A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

　　B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續持倉

　　C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

　　D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉

　　答案：CD

　　按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是(　　)

　　A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易

　　B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續持倉

　　C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

　　D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉

　　答案：D

　　(2)關于甲透支交易后的責任承擔，下列表述正確的是(　　)P142

　　A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

　　B.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發生的擴大損失承擔部分責任

　　C.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

　　D.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

　　答案：C

　　7..客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C交易時間

　　D價格

　　答案：ABCD

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