點擊查看：2017年期貨從業資格考試《法律法規》練習題匯總

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　　1、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。

　　A.1年內

　　B.6個月內

　　C.3年內或永久性

　　D.永久性

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：(一)有本準則第四條所禁止行為之一的;(二)違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的;(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的;(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

　　2、期貨交易所的下列行為中不需要中國證監會批準的是()。

　　A.變更交易所名稱

　　B.期貨交易所分立

　　C.股東大會決定解散期貨交易所

　　D.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規定，ABC三項均需要經證監會批準。根據本辦法第八條，D項是期貨交易所的法定職責，無須經中國證監會批準。

　　3、會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。

　　A.記錄員

　　B.理事和記錄員

　　C.有表決權的理事

　　D.理事和工作人員

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款的規定，會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

　　4、尚未取得()資格的期貨公司，不得申請金融期貨結算業務資格。

　　A.證券經紀業務

　　B.期貨經紀業務

　　C.金融期貨經紀業務

　　D.商品期貨經紀業務

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當取得金融期貨經紀業務資格。

　　5、申請設立期貨交易所時應當向中國證監會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是()。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

　　B.加入本交易所的會員名單

　　C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東名單

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規則草案;(三)期貨交易所的經營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明;(八)中國證監會規定的其他文件、材料。

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