點擊查看：2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題匯總

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　　1、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.1年內(nèi)

　　B.6個月內(nèi)

　　C.3年內(nèi)或永久性

　　D.永久性

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：(一)有本準則第四條所禁止行為之一的;(二)違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;(三)違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的;(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

　　2、期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是()。

　　A.變更交易所名稱

　　B.期貨交易所分立

　　C.股東大會決定解散期貨交易所

　　D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規(guī)定，ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準。根據(jù)本辦法第八條，D項是期貨交易所的法定職責，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　3、會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。

　　A.記錄員

　　B.理事和記錄員

　　C.有表決權(quán)的理事

　　D.理事和工作人員

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

　　4、尚未取得()資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B.期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　D.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格。

　　5、申請設立期貨交易所時應當向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是()。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　B.加入本交易所的會員名單

　　C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東名單

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規(guī)則草案;(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

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