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　　1.(　　)是指因信息系統故障或內部控制方面的缺陷導致意外損失的可能性。

　　A.法律風險

　　B.信用風險

　　C.流動性風險

　　D.操作風險

　　【解析】操作風險是指期貨公司或投資者在交易過程中因操作不當或內部控制制度的觫陷或信息系統故障而咢致意外損失的可能性。該類風險貫穿于期貨交易的整個流程，期貨公司和投資者必須時刻警惕。

　　2.(　　)是指在期貨袞易中，由于相關行為與相應的法規發生沖突致使無法獲得當初所期待的經濟效果甚至蒙受損失的風險。

　　A.法律風險

　　B.信用風險

　　C.市場風險

　　D.操作風險

　　【解析】法律風險是指在期貨袞易中，由于相關行為(如簽訂的合同、交易的對象、稅收 的處理等)與相應的法規發生沖突致使無法獲得當初所期待的經濟效果甚至蒙受損失的風險。

　　3.下列(　　)屬于期貨市場的法律風險。

　　A.投資者與不具有期貨代理資格的機構簽訂經紀代理合同

　　B.期貨公司信息系統故障而導致意外損失的可能性

　　C.期貨合約無法及時以合理價格建立或了結頭寸

　　D.交易對手不履行履約責任的風險

　　【解析】B項屬于操作風險;C項屬于流動性風險;D項屬于信用風險。

　　4.(　　)來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響。

　　A.可控風險

　　B.不可控風險

　　C.代理風險

　　D.交易風險

　　【解析】不可控風險是指風險的產生與形成不能由風險承擔者所控制的風險，這類風險來自期貨市場之外，具體包括兩類：①宏觀環境變化的風險，這類風險是通過影響供求關系進而影響相關期貨品種的價格而產生的;②政策性風險，如果政策不合理、政策變動過頻或者政策發布缺乏透明度等，都可能在不同程度上對期貨市場的相關主體產生直接或間接的影響，造成不可預期的損失，進而引發風險。

　　5.政治因素、經濟因素和社會因素等變化的風險屬于(　　)。

　　A.可控風險

　　B.不可控風險

　　C.代理風險

　　D.交易風險

　　【解析】不可控風險的類別之一是宏觀環境變化的風險，這類風險是通過影響供求關系進而影響相關期貨品種的價格而產生的，具體可分為不可抗力的自然因素變動的風險，以及由于政治因素、經濟因素和社會因素等變化的風險。

　　6.(　　)是指通過期貨市場相關主體采取措施可以控制或可以管理的風險。

　　A.可控風險

　　B.不可控風險

　　C.代理風險

　　D.交易風險

　　【解析】可控風險是指通過期貨市場相關主體采取措施可以控制或管理的風險，如交易所的管理風險和技術風險等。這些風險可以通過市場主體采取一些措施進行防范、控制和管理。

　　7.(　　)是指客戶在選擇期貨公司確立代理過程中所產生的風險。

　　A.可控風險

　　B.不可控風險

　　C.代理風險

　　D.交易風險

　　【解析】代理風險是指客戶在選擇期貨公司確立代理過程中所產生的風險。客戶在選擇期貨公司時應對期貨公司的規模、資信、經營狀況等對比選擇，確立最佳選擇后與該公司簽訂《期貨經紀合同》，如果選擇不當，就會給客戶將來的業務帶來不便和風險。

　　8.下列屬于期貨公司風險的是(　　)。

　　A.交易所的風險管理制度不健全或執行風險管理制度不嚴

　　B.期貨公司從業人員操作失誤給客戶帶來損失的風險

　　C.客戶投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險

　　D.對期貨市場監管不力、法制不健全

　　【解析】A項屬于期貨交易所的風險;C項屬于客戶的風險;D項屬于政府及監管部門的風險。

　　9.因客戶資信狀況惡化而出現違規行為屬于(　　)。

　　A.期貨公司風險

　　B.期貨交易所風險

　　C.客戶風險

　　D.政府風險—

　　【解析】期貨公司風險分兩種，其一就是由于客戶方面的原因而給期貨公司帶來的風險，如客戶資信狀況惡化、客戶有違規行為等。

　　10.以下不屬于期貨市場風險成因的是(　　)。

　　A.價格波動

　　B.杠桿效應

　　C.行政干預

　　D.非理性投機

　　【解析】期貨市場風險的成因主要有四個方面：價格波動、杠桿效應、非理性投機和市場機制不健全。

　　11.投資者為了規避代理風險，在選擇期貨公司時應考慮(　　)。[2010年6月真題]

　　A.期貨公司的經營狀況

　　B.期貨公司的資信

　　C.期貨公司交易系統的穩定性

　　D.期貨公司的規模

　　【解析】代理風險是指客戶在選擇期貨公司確立代理過程中所產生的風險。客戶在選擇期 貨公司時應對期貨公司的規模、資信、經營狀況等對比選擇，確立最佳選擇后與該公司 簽訂《期貨經紀合同》，如果選擇不當，就會給客戶將來的業務帶來不便和風險。

　　12.從風險來源劃分，期貨市場的風險包括(　　)。[2010年3月真題]

　　A.市場風險

　　B.流動性風險

　　C.信用風險

　　D.法律風險

　　【解析】按照風險來源的不同，期貨市場的風險可分為市場風險、信用風險、流動性風 險、操作風險與法律風險。其中，信用風險是指由于交易對手不履行履約責任而導致的 風險;操作風險是指期貨公司或投資者在交易過程中因操作不當或內部控制制度的缺陷 或信息系統故障而導致意外損失的可能性。

　　13.期貨市場與現貨市場相比具有風險放大性的特征，主要原因有(　　)。[2009年11月真 題]

　　A.期貨交易量大，風險涉及面廣

　　B.期貨交易具有遠期性，不確定因素多，預測難度大

　　C.期貨交易具有“以小博大”的特征，投機性較強

　　D.相比現貨價格，期貨價格波動較大，更為頻繁

　　【解析】期貨市場風險比現貨市場風險具有放大性的原因在于：①相比現貨價格，期貨價 格波動較大、更為頻繁;②期貨交易具有“以小博大”的特征，投機性較強，交易者的過 度投機心理容易誘發風險行為，增加產生風險的可能性;③期貨交易是連續性的合約買 賣活動，風險易于延伸，引發連鎖反應;④期貨交易量大，風險涉及面廣;⑤期貨交易 具有遠期性，未來不確定因素多，若行情發生突然變化，風險會持續擴散。

　　14.期貨市場風險的客觀性來自期貨交易內在機制的特殊性。如(　　)的特點，吸引了眾多 投機者的參與，也蘊涵了很大的風險。

　　A.套期保值

　　B.杠桿效應

　　C.雙向交易

　　D.對沖機制

　　15.期貨市場風險管理的必要性主要包括(　　)。

　　A.期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

　　B.減緩和消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要

　　C.適應世界經濟自由化和全球化發展的需要

　　D.保護投資者利益免受損失的保證

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