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　　一、單項選擇題

　　1.根據《刑法修正案》，擅自設立期貨公司，情節嚴重的，受到的刑罰應為(　D　)。[2012年9月真題]

　　A.十年以上有期徒刑

　　B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　C.拘役

　　D.三年以下有期徒刑，二萬元以上二十萬元以下罰金

　　【解析】《刑法修正案(一)》第三條第一款規定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　2.隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處(　C　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A.一

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　【解析】參見《刑法修正案(一)》第一條第一款規定。

　　3.甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家作客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則甲的行為(　A　)。

　　A.不構成犯罪

　　B.構成內幕交易罪

　　C.構成泄露內幕信息罪

　　D.構成侵犯商業秘密罪

　　【解析】內幕交易、泄露內幕信息罪的主觀方面要求知情人員具有故意，本題中，乙獲得內幕信息時甲并不知情，因此不構成犯罪。

　　4.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　A　)罰金。

　　A.一萬元以上十萬元以下

　　B.二萬元以上二十萬元以下

　　C.三萬元以上十萬元以下

　　D.五萬元以上五十萬元以下

　　【解析】參見《刑法修正案(一)》第五條第一款規定。

　　5.期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成(　C　)。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務侵占罪

　　【解析】貪污罪只有國家工作人員才能夠構成;盜竊罪和職務侵占罪必須具有非法占有的目的，本題中，相關工作人員不具有非法據為己有的目的，同時盜竊罪不需要以利用職務上的便利為要件。

　　二、多項選擇題

　　1.根據《刑法修正案》，關于證券、期貨內幕交易、泄露內幕信息罪表現形式的表述中，正確的是(　ABCD　)。[2010年11月真題]

　　A.期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節嚴重的

　　B.非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的

　　C.非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節嚴重的

　　D.期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的

　　【解析】《刑法修正案(一)》第四條第一款規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　2.根據我國刑法，下列哪些機構的從業人員或者工作人員可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體?(　ABCD　)[2011年5月真題]

　　A.中國證監會的工作人員

　　B.中國期貨業協會的工作人員

　　C.期貨公司的從業人員

　　D.期貨交易所的從業人員

　　【解析】《刑法修正案(一)》第五條第二款規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　3.未經國家有關主管部門批準，擅自設立(　ABC　)，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金;情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　A.商業銀行

　　B.期貨交易所

　　C.期貨經紀公司

　　D.期貨業協會

　　【解析】參見《刑法修正案(一)》第三條第一款規定。D項屬于自律性組織，不是金融機構。

　　三、判斷題

　　1.非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一定款額的罰金。(　對　)[2010年5月真題]

　　【解析】參見《刑法修正案(一)》第四條第一款規定。

　　2.單位犯證券、期貨內幕交易，泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。(　對　)[2012年11月真題]

　　【解析】參見《刑法修正案(一)》第四條第二款規定。

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