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　　1、()應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。

　　A.中國期貨業協會

　　B.保障基金管理機構

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　參考答案：BCD

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條 保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。

　　2、李某是某期貨公司的從業人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內幕信息有關的期貨交易，則李某應受()處罰。

　　A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得的，處10萬以上50萬以下的罰款

　　C.違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.沒有違法所得的，處1萬以上10萬以下的罰款

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第六十九條 期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　3、應當認定所簽訂的期貨經紀合同無效情形包括( )。

　　A.沒有獲得金融期貨經紀資格的期貨公司與客戶簽訂的金融期貨經紀合同

　　B.沒有獲得法人授權的企業辦事處與期貨公司簽訂的期貨經紀合同

　　C.違反法律、法規禁止性規定簽訂的期貨經紀合同

　　D.為期貨公司開發客戶的居間人

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條 有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：

　　(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的;

　　(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;

　　(三)違反法律、法規禁止性規定的。

　　ABC三個選項符合。

　　4、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起()個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條 期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。

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