【打卡】期貨從業考試學習打卡營 趕快加入吧>>

　　1、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條 中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

　　中國證監會派出機構依照本辦法和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

　　中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。

　　2、下列行為中，沒有違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定的是( )。

　　A.讓客戶自由選擇委托其他機構提供期貨投資服務

　　B.低于經營成本或行業自律標準收取手續費

　　C.在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

　　D.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十六條 提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：

　　(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽;

　　(二)貶低或詆毀其他機構、從業人員;

　　(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷;

　　(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;

　　(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費;

　　(六)中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。

　　選項BCD均違反規定。

　　3、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》相關業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取()等監管措施。

　　A.責令限期整改

　　B.監管談話

　　C.出具警示函

　　D.停業整頓

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十條 證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。選項ABC正確。

　　4、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，()。

　　A.經至少1名獨立董事同意

　　B.應當經1/2以上的獨立董事同意

　　C.應當經2/3以上的獨立董事同意

　　D.應當經全體獨立董事同意

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。

點擊下方↓↓鏈接領取[期貨]真題\模擬題等資料>>>

掃描二維碼下載題庫幫助期貨考試學習

每日期貨從業考試打卡

獲取期貨從業歷年真題

期貨從業考試手機做題

獲取期貨考試模擬試題

萬題庫下載|微信搜索”萬題庫期貨從業資格考試“

　　相關推薦：

　　2022期貨從業人員資格考試教材 | 2022期貨從業資格考試大綱

　　2022年期貨從業資格報名條件 | 2022年期貨從業資格報考指南

　　2022年期貨從業資格復習資料 | 2022年期貨從業資格模擬試題

　　2022年期貨從業資格考試時間 | 2022年期貨從業資格報名時間