2013年期貨從業資格考試期貨法律法規易混點記憶

　　一、日期對照

　　1、結算會員的審批為3個月。

　　2、期貨公司的成立審批為6個月。

　　3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。

　　申請金融結算資格的，受理3個月內作出批復。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。

　　提供IB業務的在20日內作出批復。

　　4、期貨公司那些是證監會審批，在2個月內(2條為20日內)，那些是派出機構20日內(1條2個月)審批。見P7

　　5、調查操縱價格、內幕交易的，可以經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日

　　6、期貨公司不符合持續性經營、風險指標不合規的2日內上報，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施，連續達標3個月的解除預警期。

　　7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結的，5日內報告。

　　8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

　　9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱的應3日內報告期貨公司，他們應在5日內報告派出機構。

　　10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內報告、對高管臨時任命和違規被調查是3日處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

　　11、高管人員任職資格取得30日內上任，過期作廢。

　　12、期貨從業人員管理一般10日，

　　13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告

　　14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監管報表

　　二、年限的比較：

　　1、下列不得擔任交易所負責人、財務人員：

　　解除職務、撤銷資格之日起5年內。

　　2、期貨交易所每年對遵守交易規則抽樣或全面檢查。

　　3、除風險監管報表和IB業務的資料保存5年以上，其他的都是20年

　　三、金額的比較：

　　1、設立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

　　四、法律法規處罰：

　　1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規的按照第68條處罰，大部分證券公司違規的按照第70條處罰。

　　2、期貨公司接收全權委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。

　　3、期貨公司對交易結果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%

　　4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60%

　　客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%

　　5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60%

　　期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%

　　五、比例的比較

　　1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。

　　2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。

　　3、機構投資者損失的，10萬以內全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內的全陪，超過部分90%賠。

　　4、期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產10%以上的為重大事項應及時報告。

　　5、期貨公司風險監管指標與上月變動20%的應5日內報告派出機構，全體董事和股東。

　　六、設立期貨公司條件：

　　1、從業人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

　　2、持有5%以上股東的：

　　①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：實收資本和凈資產低于2億元。

　　②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資(含新期貨公司)不超過凈資產。

　　③3年內無處罰、不誠信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

　　3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產不低于15億。

　　4、設立金融期貨經紀資格的，前2個月風險指標合規，高管2年內無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產不低于3000萬。

　　設立營業部的， 前3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。

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