2013年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)易混點(diǎn)記憶

　　一、日期對照

　　1、結(jié)算會員的審批為3個月。

　　2、期貨公司的成立審批為6個月。

　　3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

　　申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。

　　提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。

　　4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)(2條為20日內(nèi))，那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)(1條2個月)審批。見P7

　　5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日

　　6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。

　　7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。

　　8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

　　9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)。

　　10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

　　11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。

　　12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

　　13、首席風(fēng)險官：季度后10日、年后20日報工作報告

　　14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報送風(fēng)險監(jiān)管報表

　　二、年限的比較：

　　1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)人員：

　　解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

　　2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

　　3、除風(fēng)險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年

　　三、金額的比較：

　　1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

　　四、法律法規(guī)處罰：

　　1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。

　　2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。

　　3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過80%

　　4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%

　　客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔(dān)損失的80%

　　5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔(dān)損失的60%

　　期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔(dān)80%

　　五、比例的比較

　　1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。

　　2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請不繳納。

　　3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。

　　4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計提風(fēng)險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應(yīng)及時報告。

　　5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。

　　六、設(shè)立期貨公司條件：

　　1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

　　2、持有5%以上股東的：

　　①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

　　②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資(含新期貨公司)不超過凈資產(chǎn)。

　　③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

　　3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

　　設(shè)立營業(yè)部的， 前3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。

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