一、單項選擇題。共40題，每小題0.5分。

　　第1題：以下可以作為證券公司保薦代表人執行保薦業務的人員有(　　)

　　A.已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人

　　B.某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業務培訓被撤銷其保薦代表人資格

　　C.被調任為證券公司直投子公司總經理的某保薦代表人

　　D.剛完成注冊的保薦代表人

　　參考答案：D

　　第2題：以下關于資產的分類說法正確的是(　　)

　　A.出租車經營權(到期可更新車輛)屬于金融資產

　　B.商品期貨(非套期保值)應劃分為交易性金融資產

　　C.限售股不應劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

　　D.某機構購入甲上市公司股票，并準備長期持有，應將其劃分為持有至到期投資

　　參考答案：B

　　第3題：以下關于投資價值研究報告的說法正確的有(　　)

　　A.分銷商可向詢價對象提供

　　B.主承銷商可在自己網站上披露

　　C.由主承銷商及承銷團其他成員的證券分析師獨立撰寫并署名

　　D.由證券分析師和保薦代表人共同署名

　　參考答案：C

　　第4題：某公司擬在中小板首次公開發行股票并上市，公開發行前的股本是4億，行業市盈率是25倍，發行前控股股東持股比例為75%，準備發行后降到60%，發行前一年的凈利潤是2億元。則本次發行募集資金為(　　)

　　A.10億元

　　B.8億元

　　C.5億元

　　D.12.5億元

　　參考答案：A

　　第5題：下列各項中，不符合資產會計要素定義的是(　　)。

　　A.發出商品

　　B.生產成本

　　C.籌建期間發生的開辦費

　　D.尚待加工的半成品

　　參考答案：C

　　……………………

　　二、多項選擇題。共80題，每小題1分，共80分。

　　第41題：證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件，以下說法正確的有(　　)

　　A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產不低于人民幣5，000萬元

　　B.具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人;

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人

　　D.具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定

　　E.最近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

　　第42題：

　　保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對以下人員進行輔導(　　)

　　A.發行人的監事

　　B.發行人的實際控制人

　　C.發行人的控股股東

　　D.發行人實際控制人的法定代表人

　　E.持有發行人3%股份的股東

　　參考答案：A,B,C,D

　　第43題：以下關于會后事項說法正確的有(　　)

　　A.過會后發行人變更保薦機構的，需重新履行申報程序

　　B.過會后發行人變更老股轉讓方案的，需重新提交發審會審核

　　C.過會后更換簽字注冊會計師，保薦機構通過重新盡職調查復核后認為新出具的文件與原機構出具的文件內容有重大差異，需重新提交發審會審核

　　D.過會后發行人提出增加募集資金需求量的，重需重新提交發審會審核

　　參考答案：A,B,C,D

　　第44題：以下為非公開發行公司債券項目承接時承銷機構不得承接的主體有(　　)

　　A.對已發行的公司債券存在遲延支付本息的事實，但在承接時本息已經支付

　　B.最近兩年內財務報表曾被注冊會計師出具保留意見的審計報告

　　C.地方融資平臺公司

　　D.非中國證券業協會會員的擔保公司

　　E.成立時間未滿兩年的小貸公司

　　參考答案：C,D,E

　　第45題：以下關于在新三板掛牌的公司采取做市轉讓方式轉讓股票的說法正確的有(　　)

　　A.申請掛牌公司股票擬采取做市轉讓方式的，應當有2家以上做市商為其提供做市報價服務，其中一家做市商應為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商

　　B.做市商買入的股票，買入當日可以賣出，但做市商當日從其他做市商處買入的股票，買入當日不得賣出。

　　C.做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣。

　　D.甲公司掛牌時采取做市轉讓方式，甲公司總股本為10000萬股，A與B證券公司為其初始做市商，則A與B合計應取得不低于500萬股的做市庫存股票

　　參考答案：B,C

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