一、單項(xiàng)選擇題。共40題，每小題0.5分。

　　第1題：以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有(　　)

　　A.已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊(cè)為保薦代表人

　　B.某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格

　　C.被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人

　　D.剛完成注冊(cè)的保薦代表人

　　參考答案：D

　　第2題：以下關(guān)于資產(chǎn)的分類說法正確的是(　　)

　　A.出租車經(jīng)營(yíng)權(quán)(到期可更新車輛)屬于金融資產(chǎn)

　　B.商品期貨(非套期保值)應(yīng)劃分為交易性金融資產(chǎn)

　　C.限售股不應(yīng)劃分為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　D.某機(jī)構(gòu)購(gòu)入甲上市公司股票，并準(zhǔn)備長(zhǎng)期持有，應(yīng)將其劃分為持有至到期投資

　　參考答案：B

　　第3題：以下關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說法正確的有(　　)

　　A.分銷商可向詢價(jià)對(duì)象提供

　　B.主承銷商可在自己網(wǎng)站上披露

　　C.由主承銷商及承銷團(tuán)其他成員的證券分析師獨(dú)立撰寫并署名

　　D.由證券分析師和保薦代表人共同署名

　　參考答案：C

　　第4題：某公司擬在中小板首次公開發(fā)行股票并上市，公開發(fā)行前的股本是4億，行業(yè)市盈率是25倍，發(fā)行前控股股東持股比例為75%，準(zhǔn)備發(fā)行后降到60%，發(fā)行前一年的凈利潤(rùn)是2億元。則本次發(fā)行募集資金為(　　)

　　A.10億元

　　B.8億元

　　C.5億元

　　D.12.5億元

　　參考答案：A

　　第5題：下列各項(xiàng)中，不符合資產(chǎn)會(huì)計(jì)要素定義的是(　　)。

　　A.發(fā)出商品

　　B.生產(chǎn)成本

　　C.籌建期間發(fā)生的開辦費(fèi)

　　D.尚待加工的半成品

　　參考答案：C

　　……………………

　　二、多項(xiàng)選擇題。共80題，每小題1分，共80分。

　　第41題：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說法正確的有(　　)

　　A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5，000萬元

　　B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　D.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定

　　E.最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　第42題：

　　保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下人員進(jìn)行輔導(dǎo)(　　)

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.發(fā)行人的實(shí)際控制人

　　C.發(fā)行人的控股股東

　　D.發(fā)行人實(shí)際控制人的法定代表人

　　E.持有發(fā)行人3%股份的股東

　　參考答案：A,B,C,D

　　第43題：以下關(guān)于會(huì)后事項(xiàng)說法正確的有(　　)

　　A.過會(huì)后發(fā)行人變更保薦機(jī)構(gòu)的，需重新履行申報(bào)程序

　　B.過會(huì)后發(fā)行人變更老股轉(zhuǎn)讓方案的，需重新提交發(fā)審會(huì)審核

　　C.過會(huì)后更換簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師，保薦機(jī)構(gòu)通過重新盡職調(diào)查復(fù)核后認(rèn)為新出具的文件與原機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容有重大差異，需重新提交發(fā)審會(huì)審核

　　D.過會(huì)后發(fā)行人提出增加募集資金需求量的，重需重新提交發(fā)審會(huì)審核

　　參考答案：A,B,C,D

　　第44題：以下為非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接時(shí)承銷機(jī)構(gòu)不得承接的主體有(　　)

　　A.對(duì)已發(fā)行的公司債券存在遲延支付本息的事實(shí)，但在承接時(shí)本息已經(jīng)支付

　　B.最近兩年內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表曾被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告

　　C.地方融資平臺(tái)公司

　　D.非中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的擔(dān)保公司

　　E.成立時(shí)間未滿兩年的小貸公司

　　參考答案：C,D,E

　　第45題：以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有(　　)

　　A.申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商

　　B.做市商買入的股票，買入當(dāng)日可以賣出，但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票，買入當(dāng)日不得賣出。

　　C.做市商證券自營(yíng)賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣。

　　D.甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬股，A與B證券公司為其初始做市商，則A與B合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

　　參考答案：B,C

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