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證券考試成績有效期兩年指的是什么?

來源:考試吧 2015-2-5 11:02:46 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
考試吧整理“證券考試成績有效期兩年指的是什么?” ,更多內容請持續關注考試吧證券從業資格考試頻道!

  證券單科成績也是長期有效的不存在兩年有效期的說法。

  2年是指執業資格證書的年檢制度。執業證書是有年檢制度的。協會對取得一般證券業務的從業人員每兩年進行一次年檢;對取得證券經紀人證書的從業人員每一年進行一次年檢。

  依據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》,協會對取得一般證券業務的從業人員每兩年進行一次年檢;對取得證券經紀人證書的從業人員每一年進行一次年檢。年檢的具體內容包括:

  (一)檢查各機構執行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執業注冊情況進行自查,及時發現違反從業人員資格管理有關規定的情況并予以整改,做好業務人員的執業注冊申請、變更和執業信息備案工作。協會要求機構應在完成自查后,向協會提交從業人員管理報告。

  (二)檢查從業人員持續符合執業注冊要求的情況。從業人員參加后續職業培訓是否達到規定學時,是否發生違反證券業務相關法律、法規的情形,以及遵守執業行為準則和職業道德的基本情況。

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