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2017年5月《市場基本法律法規》考試真題(網友版)

本試題采自網絡，僅供參考~

　　23、證券公司代銷基金產品，下列不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形的是()

　　A.允許未經聘任的人員銷售基金或者未經中國證監會認可的人員宣傳推介基金

　　B.獲得基金銷售業務資格后1年內未開展基金銷售業務

　　C.證券公司與未取得基金銷售業務資格或經中國證券會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業務的

　　D.未按規定進行自查，并編織監察稽核報告

　　25、根據《融資融券交易實施細則》，維持擔保比例超過()時的客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.150%

　　D.200%

　　27、下列屬于利用未公開信息交易行為的一項是()。

　　A.上市公司董事長利用公司資產重組信息進行交易

　　B.甲某和乙某以事先約定的時間和價格對敲交易

　　C.甲某操縱多個股票賬戶抬高證券價格

　　D.基金管理人建議他人先于其管理的基金買入證券

　　28、下列關于封閉式基金和開放式基金的表述，錯誤的是()。

　　A.開放式基金是份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回封閉式基金的基金份額在存續期間不得申請贖回

　　B.封閉式基金基金份額沒有凈值，而開放式基金基金份額有凈值

　　C.二者均是公開募集基金的運作方式

　　D.封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內固定不變，而開放式基金###總額不固定

　　30、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的()，應當事先告知證券公司。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.10%

　　31、期貨公司從事資產管理業務的，應當依法()。

　　A.向期貨協會申請登記備案

　　B.取得行政許可

　　C.向證券業協會申請登記備案

　　D.向證監會申請登記備案

　　33、證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券，稱為()業務。

　　A.證券結算

　　B.證券經紀

　　C.資產管理

　　D.證券自營

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