關于發布《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2018)》的公告

　　證券從業資格《金融市場基礎知識》考試大綱(2018版)

　　《金融市場基礎知識》科目由原來6個章節變為8個章節。原第一章第二節“中國的金融體系”單獨變為新大綱第二章“中國的金融體系與多層次資本市場”;原第五章“證券投資基金與衍生工具”拆分為“證券投資基金”與“金融衍生工具”兩個章節。特別是：“證券投資基金”這章有極多新增知識點，大家需要重點記憶!

第一章：金融市場體系

　　新增考點：金融市場的重要性;英、美、香港為代表的主要國家和地區金融市場結構和金融監管特征

　　刪除考點：影響金融市場的主要因素;金融市場的特點;非證券金融市場的概念和分類;金融危機的教訓

第二章：中國的金融體系與多層次資本市場

　　新增考點：金融中介機構體系的構成;商業銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機構的業務;“一委一行兩會”的職責;金融服務實體經濟的要求

　　刪除考點：中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢;上市公司的類型和管理規定

　　更改考點：

第三章：證券市場主體

　　新增考點：我國上市公司首次融資與再融資的途徑;證券公司業務國際化;我國證券金融公司的定位及業務

第四章：股票

　　新增考點：優先股與普通股、債券及其他股債混合產品的比較;新股網上網下申購的要求;股票退市制度;漲跌幅限制等市場穩定機制;基本分析、技術分析、量化分析的概念;貨幣的時間價值、復利、現值、貼現的概念;影響股票投資價值的因素;股票的絕對估值方法和相對估值方法

　　刪除考點：我國股權分置改革的情況

　　更改考點：

第五章：債券

　　新增考點：資產證券化的定義與分類;資產證券化各方參與者;資產證券化的具體操作要求;資產支持證券概念及分類;資產證券化的主要產品;資產證券化興起的經濟動因;美國次級貸款及相關證券化產品危機;我國資產證券化的發展歷史;債券估值的基本原理;影響債券價值的基本因素;債券報價與實付價格;零息債券、附息債券、累息債券的估值定價;債券當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念;利率的風險結構和期限結構的概念

　　刪除考點：影響債券期限和利率的主要因素;中小企業私募債的定義和特征

第六章：證券投資基金

　　新增考點：基金與股票、債券的區別;證券投資基金的起源與全球證券投資基金業發展概況;我國證券投資基金的發展概況;我國證券投資基金的運作關系;基金投資管理過程;基金投資面臨的外部風險與內部風險;基金市場參與主體;擬募集基金應具備的條件;基金的募集步驟;開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式;開放式基金申購、贖回的概念;認購與申購的區別;申購、贖回的原則;申購、贖回費用及銷售服務費的概念;開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念;封閉式基金的交易規則與交易費用;基金自身投資活動產生的稅收;基金投資者(包括個人和機構)投資基金的稅收;基金監管的含義與作用;我國基金監管機構和自律組織;對基金機構的監管內容;對公募基金銷售活動的監管內容;對公募基金投資與交易行為的監管的內容;基金信息披露的含義與作用;基金信息披露的禁止性規定;基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內容;對非公開募集證券投資基金的基本規范;私募基金的募集程序;私募基金的信息披露

　　刪除考點：基金份額持有人的權利與義務;基金管理人;基金托管人;基金當事人之間的關系;基金資產凈值的含義;基金的投資風險;基金的投資范圍與投資限制

第七章：金融衍生工具

　　新增考點：股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別;收益互換的應用;金融期權的定義和特征;金融期貨與金融期權的區別;金融期權的主要功能;金融期權的主要種類;金融期權的主要風險指標;存托憑證與結構化金融衍生產品的定義和分類

　　更改考點：

第八章：金融風險管理

　　新增考點：風險的常見定義;中國國家標準對風險的定義;風險管理VaR分析法的原理與應用

　　來源：公眾號 證券從業資格考試

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