關于發布《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2018)》的公告

　　證券從業《證券市場基本法律法規》考試大綱(2018版)

　　《證券市場基本法律法規》章節架構沒有太大變化，第一章新增了部分知識點，第四章基本沒有變化，但是，第二章第三章新增了大量知識點，考試難度劇增，現整理如下：

第一章：證券市場基本法律法規

　　新增考點：法的概念與特征;法律關系的概念、特征、種類與基本構成;

　　合伙企業的概念;合伙企業與公司的區別;合伙企業的種類;普通合伙人的主體適格性的限制性要求;合伙協議的訂立形式與基本原則;設立合伙企業的條件;合伙企業財產分割、轉讓以及處分的相關規定;合伙企業經營中應當經全體合伙人一致同意的重要事項;合伙企業利潤分配;虧損分擔的原則;新合伙人入伙的條件;合伙人退伙、除名的情形或條件;特殊普通合伙企業的內容;有限合伙企業的合伙人、有限合伙企業的名稱;有效合伙企業協議的內容;有限合伙企業的出資;有限合伙企業事務的執行;有限合伙企業的特殊性;有限合伙和普通合伙的轉化;合伙企業的解散事由;合伙企業的清算規則;合伙企業注銷后的債務承擔;違反合伙企業及合伙協議應當承擔的主要法律責任;

　　證券交易所的組織架構、交易規則和風險基金制度;證券登記結算機構的設立條件、職能、業務規則和證券結算風險基金

第二章：證券從業人員管理

　　新增考點：證券公司治理的基本要求;證券公司與股東之間關系的特別規定;對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求;證券公司與客戶關系的基本原則;證券公司內部控制的基本要求;證券公司各類業務內部控制的主要內容;對證券公司業務創新的相關規定;對證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制;證券公司合規、合規管理及合規風險的概念;證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求;證券公司合規管理基本制度的有關內容;證券公司董事會、監事會或監事、下屬單位負責人的合規管理職責;證券公司工作人員在業務活動和執業行為中的合規管理職責;證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定;證券公司合規部門、合規管理人員的相關規定;證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則;證券公司合規報告的內容規定;對證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施;證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執行方面的職責;證券公司跨墻人員基本行為規范;證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求;證券公司分類監管的概念;證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法;基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別;反洗錢的定義;客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求;洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求;證券公司反洗錢保密要求;應當提交可疑交易報告的情形及后續控制措施;涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求;證券公司風險控制指標基本規定;凈資本計算標準;證券公司從事相關證券業務的凈資本標準;

　　證券公司應持續符合的風險控制指標標準;證券公司編制風險控制指標監管報表相關要求;風險控制指標相關監管措施;全面風險管理的定義;全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍;證券公司全面風險管理的責任主體;證券公司應將子公司風險管理納入統一體系的要求;中國證券業協會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施;證券公司流動性風險的定義;證券公司流動性風險管理的目標;證券公司流動性風險管理應遵循的原則;證券公司流動性風險管理的組織架構及職責;證券公司流動性風險限額管理的基本要求;證券公司融資管理的基本要求;

　　證券經營機構執行投資者適當性的基本原則;經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息;普通投資者享有特別保護的規定;專業投資者的范圍;確定普通投資者風險承受能力的主要因素;劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素;經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責;經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為;經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息;經營機構需進行現場錄音錄像留痕的要求;對經營機構違反適當性管理規定的監管措施;

　　從事證券業務的專業人員范圍;專業人員從事證券業務的資格條件;從業人員監督管理的相關規定;違反從業人員資格管理相關規定的法律責任;證券業從業人員執業行為準則;證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序;廉潔從業有關規定;證券公司從事經紀業務相關人員的要求;從事證券經紀業務人員不得存在的行為;證券公司承擔技術、合規管理和風險控制職責的人員不得從事的工作;違反經紀業務相關規定的人員承擔的法律責任;對署名證券分析師發布研究報告的基本要求;保薦代表人應遵守的職業道德準則;證券資信評級業務人員有關規定

第三章：證券公司業務規范

　　新增考點：證券公司經紀業務中營銷管理的主要內容;證券經紀人制度的主要內容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環節的基本規則、業務風險及規范要求;經紀業務風險防范的主要內容;滬港通、深港通股票范圍及主要交易規則;對證券基金經營機構開展港股通相關業務內部管理和業務流程的基本要求;證券交易所對滬港通、深港通業務的自律管理措施;

　　證券投資咨詢機構及人員資格管理要求;證券投資咨詢人員執業行為準則;

　　財務顧問業務的業務許可情況;

　　證券自營業務相關風險控制指標;

　　證券資產管理業務的一般性規定;資產管理業務投資主辦的基本要求、合同簽署及內容約定要求;不同類型資產管理計劃委托資產的其實金額、資產來源等要求;資產管理計劃成立和存續的基本條件;資產管理業務客戶參與、退出、終止的要求;掌握資產管理計劃推廣銷售的要求;不同類型的資產管理計劃投資交易的要求;證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相應要求;資產管理業務客戶資產托管的基本要求;監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求;資產管理業務違反有關規定的法律責任;對證券期貨經營機構及相關銷售機構銷售資產管理計劃的監管要求;委托第三方機構為資管計劃提供投資建議的監管要求;從事證券資產管理業務活動的違法情形;證券資產管理業務為違法證券期貨業務活動提供交易便利的情形;“資金池”性質的私募資產管理業務;金融機構開展資產管理業務遵循的基本原則、產品種類、適當性、內控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監管原則;證券公司開展資產證券化業務的主要規則;資產證券化業務基礎資產負面清單;專項計劃管理人主要職責;專項計劃設立、運作的一般流程;了解資產支持證券掛牌、轉讓的相關規定;資產證券化業務的盡職調查規定;資產支持證券信息披露的相關要求;

　　證券公司信用業務的主要法律法規;融資融券業務合同及風險揭示書的基本內容;轉融通業務中資金和證券的來源及權益處理;股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業務的主要規則;股票質押回購、約定式購回、質押式報價回購業務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規定;

　　全國股轉系統的性質、服務對象及主要功能;全國股轉系統一般業務規則;主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要業務類別、業務申請條件及業務管理要求;主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則;全國股轉系統對主辦券商的自律管理措施;證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求;證券公司可以在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品種類;柜臺市場發行、銷售與轉讓產品可采取的方式;柜臺交易合同簽訂、財產擔保的有關要求;柜臺市場賬戶、登記、托管、結算的有關要求;柜臺市場內控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求;證券公司柜臺市場業務的自律管理要求;證券公司參與區域性股權交易市場的業務范圍;證券公司在區域性股權交易市場提供業務服務的相關規定;證券公司參與區域性股權交易市場的自律管理要求;

　　證券公司另類投資業務的概念及投資范圍;證券公司另類投資業務的主要業務規則;證券公司設立子公司開展另類投資業務的相關規定;證券公司私募投資基金業務的主要業務規則;證券公司設立子公司開展私募投資基金業務的相關規定;非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務的條件與管理要求;股票期權交易的主要制度安排;證券公司開展股票期權業務的條件與主要業務規則;證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理

　　刪除考點：證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定;證券公司經紀業務中各個環節的基本原則、業務風險及規范要求;證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定;證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形;證券自營業務持倉規模的要求;證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體系的一般規定;開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求;資產管理合同應當包括的必備內容;辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求;辦理集合資產管理業務接受的資產形式;合格投資者要求;資產管理業務的風險控制要求;資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定

　　來源：公眾號 證券從業資格考試

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