一、報名條件

　　(一)報名截止日年滿18周歲;

　　(二)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑;

　　(三)具有完全民事行為能力。

　　二、考區確定原則

　　(一)考區已成立地方證券業協會;

　　(二)委托考務機構已有自建考點;

　　(三)報考人數較多的城市。

　　三、考試科目及日程

　　(一)考試科目：證券市場基礎知識、證券交易、證券投資分析、證券發行與承銷、證券投資基金五個科目，以及協會根據需要設置的其他科目。

　　(二)考試形式：考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀題。

　　(三)考試日程及時間：2013年初步定于4月21日，5月19日，7月21日，8月11日，10月13日，11月3日舉辦六次考試。具體日期和時間以考試公告為準。每科考試時間為120 分鐘(含前10分鐘拍照時間)。

　　(四)考試場次安排：具體科目開放考試場次數量詳見考試預約窗口。

　　初定考試場次安排如下：

　　(五)報名時間：每季度全國性證券業從業人員資格考試成績公布之后第一個工作日開始報名，可選擇當季度內任意考試日進行報名，報名名額詳見考試預約窗口，單場報名名額已滿的，該場不再接受考生報名。報名截止日為考試日的一周前。

　　四、試題類型及分值

　　單選題;多選題;判斷題，試卷總分100分，考試合格線為60分。

　　五、預約式考試報名原則及繳費標準

　　(一)報名原則：報名按照時間優先、繳費優先的原則，并且只接受個人網上預約報名。

　　1、每位考生每個考試日限報二個科目。

　　2、同一考試日只能選擇一個考點報考。

　　3、同一時段多科目同時開考的場次，考生只能報考其中一科。

　　4、考生自報名成功之時起至該次預約式考試報名截止日一周前(具體日期詳見考試預約窗口)可選擇退考，退考流程見本規則第六部分。退考的考生須間隔一次預約式考試之后才可以再次預約同科目考試，但考生已報名成功的其他科目考試以及報考全國統考不受影響。

　　5、單場報名名額已滿后，如有考生選擇退考，在報名有效期內將會再次開放該場次報名，接受考生報名。

　　6、已參加預約式考試的考生，須間隔一次預約式考試之后才可以再次預約同科目考試，但不影響報考全國統考。

　　(二)繳費標準

　　1、每科考試報名費為70元，只可通過網上銀行繳費。

　　2、考生選擇報考科目后須在30分鐘內完成繳費，繳費成功即完成預約報名;如報考后30分鐘仍未繳費，該科目報考自動失效，需重新報考。

　　3、報名成功后，未在規定時間內選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

　　六、考生網站操作流程

　　(一)報考流程

　　報名流程圖如下：

　　1、考生登錄報名網址，注冊個人信息;

　　2、選擇考試科目及時間，系統只開放有空位的場次;

　　3、報名過程中，考生選擇考試科目后，應在半小時內進行繳費，繳費成功即報名完成，否則系統將自動刪除該報考記錄。繳費通過網銀支付完成，繳費成功后系統將即時顯示該科目繳費狀態;

　　4、準考證打印：預約成功的考生可在考試日前三天開始登錄報名網址，打印準考證。

　　(二)退考流程

　　1、報名成功后，考生若選擇退考，可在規定時間內登錄報名網站刪除所報考科目。

　　2、科目刪除成功后，系統取消該考生該科目預約、已繳報名費將退回到考生報名賬戶，該空位將重新開放接受報名。

　　3、退回到考生報名賬戶的費用，考生可直接選擇退款，亦可用于支付其他科目報名費。

　　七、考試成績發布

　　考試成績將在考試結束一周內發布，考生可通過報名網址及中國證券業協會考試成績查詢窗口進行查詢。

　　八、其他注意事項

　　1、考生檔案信息為考生姓名、性別、證件信息、出生日期和所在地，考生可在考試日兩周前，登陸網站自行修改確認。

　　2、考生的科目和報考城市在考試日兩周前都可進行修改。

　　3、需要發票的考生，須在報名截止日之前，登陸報名網頁申請，發票將于考試結束后統一安排郵寄。

　　4、 考試中途若遇中斷電力達30分鐘以上或因其他不可抗力，以致無法繼續進行測試時，該場次考試不計算成績，考務公司將安排延考或退款等相關事宜。若參考人員未作答完畢但分數已合格的，該科考試按合格成績計算。