2016年第三季度證券業從業人員資格考試公告

　　現就2016年第三季度證券業從業人員資格考試有關事項公告如下：

　　一、考試日期及報名時間

　　7月23日考試：考試報名時間為7月1日至15日;

　　原定8月20日考試取消;

　　9月3日至4日考試：考試報名時間為7月18日至8月10日。

　　二、考試報名條件

　　(一)一般從業資格考試

　　1、報名截止日年滿18周歲;

　　2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;

　　3、具有完全民事行為能力。

　　(二)專項業務類資格考試

　　一般從業資格考試合格的人員，均可參加專項業務類考試。

　　三、考試科目、范圍及題型

　　(一)考試科目

　　7月考試安排“一般從業資格考試”的2個科目;

　　9月考試安排“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”5個科目。

　　考試時間考試類別考試科目場次

　　7月23日一般從業資格考試《證券市場基本法律法規》《金融市場基礎知識》2場

　　9月3、4日一般從業資格考試《證券市場基本法律法規》《金融市場基礎知識》6場

　　專項業務類資格考試《投資銀行業務》(保薦代表人勝任能力考試)

　　《發布證券研究報告業務》(證券分析師勝任能力考試)

　　《證券投資顧問業務》(證券投資顧問勝任能力考試)

　　考試具體科目及場次安排詳見準考證。

　　(二)考試范圍

　　1、一般從業資格考試的考試范圍

　　參考《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2014)》(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201411/t20141104_108768.html)

　　2、專項業務類資格考試的考試范圍

　　“保薦代表人勝任能力考試”

　　參考《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html)

　　“證券分析師勝任能力考試”

　　參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

　　“證券投資顧問勝任能力考試”

　　參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

　　(三)考試形式及考試題型

　　1、一般從業資格考試

　　考試采取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為100題。考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

　　2、專項業務類資格考試

　　考試采取閉卷機考形式，題型均為選單項選擇題，考試題量均為120題。考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。

　　(四)考試城市

　　7月23日的考試地點為：北京、天津、太原、沈陽、長春、哈爾濱、上海、杭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、成都、西安、南京共計16個城市。

　　9月3日至4日的考試地點為：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、廈門、蘇州、溫州、泉州共計37個城市。

　　鑒于九月初G20峰會在杭州舉辦，為避免從業資格考試受到影響，九月考試暫不安排杭州和寧波2個城市。

　　四、報名方式及費用

　　考試采取網上報名方式，考生應登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)報名。

　　考試費為61元/科，通過網絡在線支付方式繳費。

　　五、報名原則

　　(一)報名繳費時間限制

　　7月考試：選擇報考科目后30分鐘內應完成繳費，繳費成功即報名成功;如未在規定時限內完成繳費的，科目報考自動失效，應重新報考。

　　9月考試：報名、繳費無時間限制。

　　(二)報名成功的考生在當次考試報名截止日前，可選擇網上退考;同一科目考試退考兩次的考生將無法再次報考該科目考試。

　　(三)報名成功后，未在規定時間內選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還考試費。

　　(四)考試費退費將在當次考試結束后進行，費用退回原支付銀行卡，銀行退費周期約為7至14個工作日。

　　六、準考證打印

　　報考成功的考生，可在考試日前三天登錄報名網站打印準考證。具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。

　　七、考試成績查詢

　　考試成績合格可取得“成績合格證”(成績合格證可在協會網站考試成績查詢窗口下載、打印)。

　　一般從業資格考試成績長年有效。專項業務類資格考試成績合格后，考生應每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓;未按要求完成培訓的，其合格成績不再有效。

　　八、考試違紀處理

　　參加考試人員發生違紀違規行為的，協會將根據情節的嚴重程度，給予取消當場考試成績、禁考一至兩年的處理，并將違紀情況記入誠信信息管理系統;對于執業注冊人員嚴重違紀違規的，協會還將給予注銷其執業證書并在三年內不受理其執業注冊申請的自律處分。

　　九、特別提示

　　(一)考試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協會官方網站(www.sac.net.cn)，考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

　　(二)考試時桌面只允許放置準考證、身份證及演算筆，隨身物品須放置在考場指定位置，請考生不要將貴重物品帶入考場，以防丟失。

　　(三)個別網站和培訓機構謊稱可提供證券從業人員資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，以免上當受騙。考生發現以提供證券從業人員資格考試真題名義行騙、并掌握確切線索的，可向協會或當地公安機關舉報。

　　(四)針對個別培訓機構和個人向考生售賣無線接聽設備和專用作弊工具，在考試中非法為考生提供試題和答案的情況，協會已采用考場專業監測設備打擊此類違紀行為。考生如發現售賣作弊工具的，可向協會或當地公安機關舉報。

　　(五)協會不舉辦考前培訓，不出版考試輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

　　十、考試報名咨詢

　　請考生登錄協會網站查詢考試常見問題及解答;亦也可通過撥打服務電話010-66575797(咨詢時間：工作日9至12時、 13至18時)咨詢。

　　特此公告。

　　中國證券業協會

　　2016年6月17日

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