一、哪些人需要完成證券后續培訓?

　　已經取得證券從業資格的自注冊第二年起，每年度應完成不少于15個學時的后續培訓。

　　后續職業培訓的主要內容包括法律法規、執業行為規范、業務知識與專業技能等，從業人員(獲得證券執業證書的人員)每年應當參加不少于15學時的后續職業培訓，其中必修學時不少于10學時。

　　二、怎么才算有從業資格?還沒有找到機構注冊從業資格的要不要做后續培訓?

　　這里的注冊是指考試通過之后正式在入職一家機構從事證券相關業務，由機構在從業人員系統里注冊證券從業資格。

　　不需要。還沒有找到機構注冊的，也就是還沒有從業資格證，不需要做后續職業培訓。后續從業后機構將安排補足課時后注冊。

　　三、2019年注冊的，當年要不要完成15個學時?

　　不需要。證券業協會的通知里已說明：從業人員應自注冊第二年起，按自然年度完成后續職業培訓。

　　2019年注冊的，當年不需要做后續培訓，之后的一年開始完成每年15個學時就可以了。

　　四、沒有按時完成后續培訓會有什么后果?

　　未按要求完成后續職業培訓的，協會將采取“責令參加強制培訓”自律管理措施;情節嚴重的，給予“暫停執業”或“注銷執業證書” 紀律處分。

　　從業人員被處以“責令參加強制培訓”自律管理措施的，須接受協會組織的不少于6學時的懲戒培訓，培訓內容為法律法規、執業操守等。懲戒培訓不計入后續職業培訓學時。

　　協會不定期抽查從業人員參與后續職業培訓情況，對抽查中發現弄虛作假的，可取消相應學時認定，并將加大對該從業人員所在機構報送后續職業培訓信息的檢查力度。

　　五、后續培訓是不是就是年檢?可以第兩年一起補完30個學時嗎?

　　2018年9月25日，中國證券業協會發布《關于取消證券業從業人員執業證書年檢的公告》稱，為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，自本公告發布之日起，取消證券業從業人員執業證書年檢。

　　后續培訓是一年15個學時。已在系統中注冊的人員，均可查詢后續培訓情況 綜合查詢——〉培訓查詢——〉學員培訓情況查詢。系統中查詢到的培訓學時與實際完成培訓數量在時間上略有延遲。

　　六、后續培訓怎么補?有哪些方式?

　　(1)參加證券業協會舉辦的各期面授培訓班;

　　(2)參加證券業協會遠程培訓系統學習，系統網址為http://training.sac.net.cn/cms/

　　(3)參加各會員單位、其他專業培訓機構組織的培訓(相關法律法規、專業知識等)。

　　以上(1)(2)項涉及的培訓學時由協會導入從業人員管理平臺，查詢到的培訓學時與實際完成培訓數量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓學時，會員單位需通過協會從業人員管理平臺中培訓管理欄目進行申報，并通過附件上傳培訓相關證明材料，如培訓講師課件、簽到表等，協會審核通過后，可計入選修學時(每人每年度不超過3個學時)。

　　從業人員除參加協會組織的面授培訓或遠程培訓以外，參與協會組織的面授或遠程培訓授課、參與證券從業資格考試命題審卷的，當年度可豁免不超過5學時后續職業培訓。

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