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　　每日一測(cè)：

　　(多項(xiàng)選擇題)　

　　防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括(　　)。

　　A.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

　　B.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

　　C.增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)

　　D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　【正確答案】ABC

　　【題目解析】

　　防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括：(1)證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí);(2)要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度;(3)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制;(4)強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。D選項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。

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